Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat endgültige Vergleichsentscheidungen gegen die ehemalige Alameda Research-CEO Caroline Ellison und gegen die ehemaligen FTX-Führungskräfte Gary Wang und Nishad Singh erwirkt. Sie verhängte Ausschlüsse aus Amt und Direktorenfunktionen von zehn Jahren für Ellison und acht Jahre für Wang und Singh. Zusätzlich werden alle drei gemäß SEC-Anordnungen fünfjährige verhaltensbasierte Unterlassungsverfügungen erhalten, die sie daran hindern, als Unternehmensleiter oder Direktoren tätig zu sein, und ihre Beteiligung an der Leitung börsennotierter Unternehmen einschränken.
Die zugrundeliegenden SEC-Beschwerden schildern den Missbrauch von Kundengeldern bei FTX und Alameda Research von 2019 bis 2022. Den Anordnungen zufolge haben Wang und Singh den Softwarecode entworfen und implementiert, der eine Umleitung von FTX-Kundengeldern zu Alameda Research ermöglicht, während Ellison als CEO von Alameda mutmaßlich genehmigte und veruntreute Mittel für Handelsaktivitäten nutzte. Die Durchsetzung der SEC unterstreicht das Engagement der Behörde, Personen für Verstöße gegen Treuepflichten und Missbrauch von Anlegervermögen im Bereich digitaler Vermögenswerte zur Rechenschaft zu ziehen.
Diese Vergleichsurteile folgen Strafverfolgungen, die zu erheblichen Strafen für Schlüsselpersonen beim FTX-Zusammenbruch führten. Der ehemalige FTX-CEO Sam Bankman-Fried verbüßt eine 25-jährige Freiheitsstrafe, derzeit in Berufung, während Ellison im Rahmen einer Strafvereinbarung gegen Bankman-Fried ausgesagt hat, was ihre Strafe auf zwei Jahre reduzierte. Wang und Singh kooperierten ebenfalls mit den Staatsanwälten und erhielten Zeit angerechnet, die sie bereits verbüßt hatten. Die zivilen Maßnahmen der SEC ergänzen die strafrechtlichen Sanktionen, mit dem Ziel, Investoren zu schützen, indem sie befugten Personen in börsennotierten Unternehmen für das nächste Jahrzehnt die Ausübung von Führungspositionen untersagen.
Marktbeobachter weisen darauf hin, dass diese Maßnahmen Fehlverhalten in der breiteren Kryptowährungsindustrie abschrecken könnten und eine verstärkte Zusammenarbeit zwischen zivilen und strafrechtlichen Regulierungsbehörden signalisieren. Die Durchsetzung der SEC ist Teil einer breiteren Offensive gegen nicht registrierte Wertpapierangebote und betriebliche Mängel an Krypto-Börsen, nach jüngsten Anordnungen gegen andere Plattformen und Emittenten digitaler Vermögenswerte. Die Urteile unterstreichen, dass Führungskräfte im Bereich digitaler Vermögenswerte denselben rechtlichen Verpflichtungen unterliegen wie diejenigen im traditionellen Finanzdienstleistungssektor.
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