Μια επιβολή δράσης από το Κέντρο Ανάλυσης Χρηματοοικονομικών Συναλλαγών και Αναφορών του Καναδά (FINTRAC) επέβαλε πρόστιμο 19 εκατομμυρίων CAD, που ισοδυναμεί με περίπου 14 εκατομμύρια USD, στην εταιρεία Peken Global Limited με έδρα τις Σεϋχέλλες, η οποία δραστηριοποιείται υπό το εμπορικό σήμα KuCoin. Το πρόστιμο επιβλήθηκε μετά από την διαπίστωση του FINTRAC ότι η ανταλλακτική πλατφόρμα απέτυχε να εγγραφεί ως επιχείρηση παροχής χρηματοοικονομικών υπηρεσιών και παρέλειψε να αναφέρει σχεδόν 3.000 μεγάλες συναλλαγές κρυπτονομισμάτων από το 2021 έως το 2024, συμπεριλαμβανομένων 33 περιπτώσεων όπου ύποπτες συναλλαγές πιθανώς σχετιζόμενες με ξέπλυμα χρήματος ή χρηματοδότηση τρομοκρατίας δεν αναφέρθηκαν.
Η KuCoin έχει επίσημα ασκήσει έφεση στην Ομοσπονδιακή Δικαστήριο του Καναδά, επικαλούμενη διαδικαστικούς και ουσιαστικούς λόγους. Η έφεση αμφισβητεί τόσο το συμπέρασμα ότι η Peken Global qualifies ως ξένη επιχείρηση παροχής χρηματοοικονομικών υπηρεσιών σύμφωνα με το καναδικό δίκαιο όσο και τη σοβαρότητα του προστίμου. Μέσω δημόσιας δήλωσης, η KuCoin τόνισε τη δέσμευσή της στη συμμόρφωση με τους κανονισμούς και τη διαφάνεια, χαρακτηρίζοντας την ποινή υπερβολική και τιμωρητική.
Τα δεδομένα του FINTRAC δείχνουν ότι το πρόσφατο πρόστιμο αντιπροσωπεύει το μεγαλύτερο μέρος των προστίμων που επέβαλε η υπηρεσία τον περασμένο χρόνο, καλύπτοντας πάνω από το 75 τοις εκατό του συνολικού αριθμού προστίμων σε 23 ενέργειες επιβολής. Σε προηγούμενες υποθέσεις, η KuCoin αντιμετώπισε μέτρα επιβολής σε πολλαπλές δικαιοδοσίες, συμπεριλαμβανομένης και διακανονισμού το 2023 με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Οντάριο και ξεχωριστής ομολογίας και προστίμου σχεδόν 300 εκατομμυρίων USD με το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ νωρίτερα φέτος για μη αδειοδοτημένες δραστηριότητες.
Η καναδική ενέργεια υπογραμμίζει την εντεινόμενη παγκόσμια εποπτεία των ανταλλακτηρίων κρυπτονομισμάτων, ιδιαίτερα όσον αφορά τα μέτρα κατά του ξεπλύματος χρήματος και τις απαιτήσεις εγγραφής. Οι συμμετέχοντες στον κλάδο και οι υπεύθυνοι συμμόρφωσης παρακολουθούν στενά το αποτέλεσμα της έφεσης, καθώς μια απόφαση υπέρ του FINTRAC θα μπορούσε να θέσει αυστηρότερες ρυθμιστικές προσδοκίες για ξένες και εγχώριες πλατφόρμες κρυπτονομισμάτων το ίδιο.
Παρατηρητές της αγοράς σημειώνουν ότι η αυξημένη δραστηριότητα επιβολής από τους καναδούς και αμερικανούς ρυθμιστές, συμπεριλαμβανομένων πρόσφατων ενεργειών κατά άλλων μεγάλων ανταλλακτηρίων, έχει θέσει τα πλαίσια συμμόρφωσης υπό σημαντική πίεση. Νομικοί ειδικοί προβλέπουν ότι μια επιτυχημένη έφεση της KuCoin θα μπορούσε να οδηγήσει σε αναθεωρήσεις της ερμηνείας του FINTRAC σχετικά με τις υποχρεώσεις εγγραφής, ενώ μια απόφαση υπέρ του Οργανισμού θα λειτουργήσει ως αποτρεπτικός παράγοντας, ενισχύοντας τη σημασία των στιβαρών συστημάτων παρακολούθησης συναλλαγών.
Η ρυθμιστική διαφωνία ακολουθεί μια περίοδο ραγδαίας αύξησης της υιοθέτησης κρυπτονομισμάτων στον Καναδά, με τον τοπικό όγκο συναλλαγών και τη δραστηριότητα αποκεντρωμένων χρηματοοικονομικών να επεκτείνονται σημαντικά. Καθώς οι εποπτικές αρχές παγκοσμίως συνεχίζουν να βελτιώνουν τους κανονισμούς ειδικά για κρυπτονομίσματα, το αποτέλεσμα της έφεσης της KuCoin μπορεί να έχει επιπτώσεις στην αδειοδότηση ανταλλακτηρίων, τη διασυνοριακή συνεργασία επιβολής και την εξέλιξη των προτύπων κατά του ξεπλύματος χρήματος στις αγορές ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων.
Σχόλια (0)