Hollandi Rahvapank (DNB) määras Aux Cayes Fintech Co.-le, mis tegutseb kaubamärgi OKX all, trahvi 2,25 miljonit eurot selle eest, et pakuti krüptovaluutateenuseid Hollandis ilma Hollandi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse (Wwft) alusel nõutava seadusliku registreerimiseta. Mittevastavuse periood hõlmas juulist 2023 augustini 2024, mis oli enne Euroopa Liidu krüptovarade turu raamistikku (MiCA) täielikku rakendamist. DNB alustas täidesaatvaid meetmeid, et viia digitaalvaraplatvormid vastavusse kehtivate finantsregulatsioonidega ja vähendada järelevalve puudujääke.
Hollandi 2020. aasta alguses kehtestatud regulatiivsed nõuded nõudsid kõigilt selles jurisdiktsioonis tegutsevatelt krüptofirmadelt rahapesu vastast registreerimist. Varasemad DNB täidesaatvad toimingud hõlmasid 2,85 miljoni euro suurust trahvi Crypto.comile ja 4 miljonit eurot Krakenile sarnaste registreerimisnõuete rikkumiste eest. OKX-ile määratud trahv on suurte börside suhtes madalaim, peegeldades ettevõtte koostöö- ja parandusprotsessi, sealhulgas Hollandi kasutajate üleviimist täielikult litsentseeritud Euroopa üksusesse, mis vastab MiCA regulatsioonidele.
DNB pressiteate üksikasjad tõid esile, et trahv puudutas varasemat registreerimisküsimust, mis oli enne täidesaatva teate väljastamist lahendatud. OKX pressiesindaja kinnitas, et ettevõtte varasemad vastavusprobleemid on lahendatud ilma klientide rahalisi vahendeid mõjutamata. DNB tunnustas OKX-i proaktiivseid samme, sealhulgas kasutajate üleviimist ja tegevuse ümberkorraldust, mis vähendas trahvi põhiosaga seotud summat.
See täidesaatev tegevus näitab laiemat suundumust rakendada järelevalvet ja regulatiivseid standardeid retrospektiivselt Euroopa krüptosektoris. Mitme jurisdiktsiooni tegevad ettevõtted seisavad nüüd silmitsi suurenenud kontrolliga varasemate nõuete rikkumiste osas. MiCA EL-i tasandil nõuab kõigilt olulistelt krüptoteenuse pakkujatelt kehtiva registreerimise olemasolu ning pidevat aruandlust ja kapitalinõuete täitmist. Mittevastavuse riskid hõlmavad tõhustatud trahve, kohaliku tegevuse peatamist ja mainekahju.
Turgude osalejatel soovitatakse üle vaadata registreerimisstaatused ning pidada dialoogi DNB ja teiste Euroopa reguleerijatega, et kinnitada pidevat nõuetele vastavust. OKX juhtum on eeskujuks rahapesuvastaste reeglite ja MiCA režiimi täitmise jõustamisel. Täiendavad trahvid või tegevuse piirangud võivad järgneda ettevõtetele, kellel on lahendamata varasemad probleemid, rõhutades varajase kooskõla olulisust EL-i regulatiivsete standarditega.
Kommentaarid (0)