La Commission des valeurs mobilières et des échanges des États‑Unis (SEC) a obtenu des jugements de consentement définitifs contre l’ancienne PDG d’Alameda Research, Caroline Ellison, et les anciens dirigeants de FTX, Gary Wang et Nishad Singh, imposant des interdictions d’exercer des postes de cadre et de directeur pour Ellison pendant dix ans et huit ans pour Wang et Singh. De plus, les trois devront faire face à des injonctions fondées sur leur conduite d’une durée de cinq ans, en vertu des ordonnances de la SEC, les empêchant d’occuper des postes de cadres ou directeurs et restreignant leur participation à la gestion des sociétés publiques.
Les plaintes sous-jacentes de la SEC détaillaient l’utilisation abusive des actifs des clients chez FTX et Alameda Research entre 2019 et 2022. Selon les ordonnances, Wang et Singh ont conçu et mis en œuvre le code logiciel permettant de détourner les fonds des clients de FTX vers Alameda Research, tandis qu’Ellison, en tant que PDG d’Alameda, aurait autorisé et utilisé des fonds détournés pour des activités de trading. L’action de la SEC souligne l’engagement de l’agence à tenir les personnes responsables des manquements à leurs devoirs fiduciaires et de l’utilisation abusive des actifs des investisseurs dans le secteur des crypto‑actifs.
Ces jugements de consentement font suite à des poursuites pénales qui ont abouti à des peines importantes pour les figures clés de l’effondrement de FTX. L’ancien PDG de FTX, Sam Bankman‑Fried, purge une peine de 25 ans, actuellement en appel, tandis qu’Ellison a témoigné contre Bankman‑Fried dans le cadre d’un accord de plaidoyer qui a réduit sa peine à deux ans. Wang et Singh ont également coopéré avec les procureurs, ayant purgé leur peine. Les mesures civiles de la SEC complètent les peines pénales, visant à protéger les investisseurs en empêchant les personnes sanctionnées d’occuper des postes d’autorité dans les sociétés publiques pour la prochaine décennie.
Les observateurs du marché estiment que ces actions pourraient dissuader les conduites répréhensibles dans l’industrie plus vaste des crypto‑actifs et signaler une coopération accrue entre régulateurs civils et pénaux. L’application de la SEC s’inscrit dans une campagne plus large de répression des offres de titres non enregistrées et des défaillances opérationnelles sur les plateformes d’échange de crypto‑actifs, à la suite d’ordres récents contre d’autres plateformes et émetteurs d’actifs numériques. Les jugements soulignent que les dirigeants du secteur des crypto‑actifs portent les mêmes obligations juridiques que ceux des services financiers traditionnels.
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