एसईसी ने पूर्व Alameda, FTX के कार्यकारी अधिकारियों के लिए वर्षों-लंबे निदेशक प्रतिबंधों की पुष्टि की

यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) ने पूर्व एलामेडा रिसर्च के सीईओ कैरोलीन एलिसन और पूर्व FTX अधिकारियों गैरी वांग और निशाद सिंह के खिलाफ अंतिम सहमति निर्णय सुरक्षित किए, एलिसन के लिए अधिकारी- और निदेशक पदों पर दस वर्षों के प्रतिबंध और वांग तथा सिंह के लिए आठ वर्षों के प्रतिबंध लागू करते हुए। इसके अलावा, तीनों को SEC के आदेशों के तहत पाँच-वर्षीय आचरण-आधारित निषेधाज्ञाओं का सामना करना होगा, जो उन्हें कॉरपोरेट अधिकारी या निदेशक के रूप में पद संभालने से रोकेंगे और सार्वजनिक कंपनियों के प्रबंधन में उनकी भागीदारी को सीमित करेंगे।

नीचे दी गई SEC शिकायतों में 2019 से 2022 के बीच FTX और Alameda Research के ग्राहक संपत्तियों के दुरुपयोग का विवरण दिया गया है। आदेशों के अनुसार, वांग और सिंह ने वे सॉफ्टवेयर कोड डिज़ाइन और लागू किया जो FTX ग्राहक निधियों को Alameda Research की ओर मोड़ने की अनुमति देता है, जबकि Alameda के सीईओ के रूप में एलिसन ने कथित तौर पर अनुचित निधियों को ट्रेडिंग गतिविधियों के लिए प्राधिकृत और उपयोग किया। SEC की प्रवर्तन कार्रवाई डिजिटल एसेट क्षेत्र में fiduciary दायित्वों के उल्लंघन और निवेशक संपत्तियों के दुरुपयोग के लिए व्यक्तियों को जवाबदेह ठहराने के अपने संकल्प को रेखांकित करती है।

ये सहमति निर्णय FTX पतन के प्रमुख व्यक्तियों के लिए महत्वपूर्ण सज़ाओं के परिणामस्वरूप हुई क्रिमिनल अभियोजनाओं के बाद आए हैं। पूर्व FTX CEO सैम बैंकमन-फ्राइड 25-वर्ष की सजा भुगत रहे हैं, जिसकी अपील अभी लंबित है, जबकि एलिसन ने बैंकमन-फ्राइड के खिलाफ एक दोष-स्वीकार समझौते के भाग के रूप में अपनी सजा को दो वर्षों तक घटाने के लिए गवाही दी। वांग और सिंह ने भी अभियोजन पक्ष के साथ सहयोग किया और उन्हें समय-सेवा के आधार पर रिहा किया गया। SEC की सिविल मापदंड क्रिमिनल दंडों की पूरक हैं, ताकि अगले दशक तक सार्वजनिक कंपनियों में पदाधिकारियों के रूप में पद ग्रहण करने वाले प्रतिबंधित व्यक्तियों को रोकना सुनिश्चित किया जा सके।

बाज़ार के विश्लेषक नोट करते हैं कि ये कदम व्यापक क्रिप्टोकरेंसी उद्योग में misconduct को रोक सकते हैं और सिविल और क्रिमिनल नियामकों के बीच बढ़ते सहयोग का संकेत दे सकते हैं। SEC की प्रवर्तन कार्रवाई unregistered securities offerings और क्रिप्टो एक्सचेंजों में परिचालन विफलताओं पर एक व्यापक कसावट का हिस्सा है, जो हाल के आदेशों के बाद अन्य प्लेटफॉर्मों और डिजिटल एसेट जारीकर्ताओं के खिलाफ किया गया है। ये फैसले इस बात पर जोर देते हैं कि डिजिटल एसेट स्पेस के अधिकारियों के पास पारंपरिक वित्तीय सेवाओं के समान कानूनी दायित्व होते हैं।