A holland Nemzeti Bank (DNB) 2,25 millió eurós bírságot szabott ki az Aux Cayes Fintech Co.-ra, amely az OKX márkanév alatt működik, mert a vállalat a holland Pénzmosás Elleni és Terrorizmus Finanszírozás Elleni Törvény (Wwft) szerint előírt regisztráció nélkül nyújtott kriptovaluta-szolgáltatásokat Hollandiában. A nem megfelelés időszaka 2023 júliusától 2024 augusztusáig terjedt, amely időszak megelőzte az Európai Unió Kriptoeszköz-piacokra vonatkozó keretrendszere (MiCA) teljes bevezetését. A DNB végrehajtási intézkedéseket indított a digitális eszközplatformok pénzügyi szabályozásokhoz való igazítása és az ellenőrzési hiányosságok csökkentése érdekében.
A 2020 elején Hollandiában bevezetett szabályozási követelmények kötelezővé tették minden kriptocég számára a pénzmosás elleni regisztrációt az ország joghatósága alatt működő vállalatoknak. Korábbi végrehajtási intézkedések során a DNB 2,85 millió eurós bírságot szabott ki a Crypto.com-ra és 4 millió eurós bírságot a Kraken-re hasonló regisztrációs szabálysértések miatt. Az OKX-re kiszabott bírság a legkisebb büntetés egy nagy tőzsde esetében, amely tükrözi a vállalat együttműködését és helyreállítási erőfeszítéseit, beleértve a holland felhasználók egy teljes licenccel rendelkező, MiCA-kompatibilis európai entitáshoz történő áthelyezését.
A DNB sajtóközleményének részletei szerint a bírság egy korábbi regisztrációs problémát érintett, amelyet a végrehajtási értesítés előtt orvosoltak. Az OKX szóvivője kijelentette, hogy a vállalat korábbi megfelelési problémái megoldódtak, és nem érintették az ügyfelek pénzeszközeit. A DNB elismerte az OKX proaktív lépéseit, beleértve a felhasználók áthelyezését és a működési átszervezést, amelyek csökkentették a bírság alapösszegét.
A végrehajtási intézkedés egy szélesebb trendet jelez a szabályozási normák visszamenőleges alkalmazása terén az európai kripto szektorban. Több joghatóságban aktív cégeket fokozott vizsgálat alá vetnek a korábbi megfelelési hiányosságok miatt. A MiCA uniós szintű elfogadása megköveteli minden jelentős kriptoszolgáltatótól az érvényes regisztrációt, valamint a folyamatos jelentési és tőkekövetelmények betartását. A nem megfelelés kockázatai közé tartoznak a súlyosbítható bírságok, a helyi működés felfüggesztése és a hírnév károsodása.
A piaci szereplőknek javasolt áttekinteni regisztrációs státuszukat és kapcsolatukat a DNB-vel és más európai szabályozókkal a folyamatos megfelelés biztosítása érdekében. Az OKX ügye precedensként szolgál a pénzmosás elleni szabályok és a MiCA rendszer végrehajtásában. További bírságok vagy működési korlátozások várhatók olyan cégeknél, amelyeknél megoldatlan korábbi problémák vannak, ezzel is hangsúlyozva az időbeni összehangolás fontosságát a kialakuló EU-s szabályozási előírásokkal.
Hozzászólások (0)