A Kanadai Pénzügyi Tranzakciók és Jelentések Elemző Központja (FINTRAC) által indított végrehajtási eljárás 19 millió kanadai dolláros büntetést rótt ki, ami mintegy 14 millió amerikai dollárnak felel meg, a Seychelle-szigeteki székhelyű, KuCoin márkanév alatt működő Peken Global Limited vállalatra. A büntetést azután szabták ki, hogy a FINTRAC megállapította, hogy a tőzsde nem regisztrált pénzügyi szolgáltatóként, és elmulasztotta jelenteni az 2021 és 2024 közötti időszakban közel 3 000 nagy összegű kriptovaluta tranzakciót, amelyek közül 33 gyanús ügylet feltehetőleg pénzmosással vagy terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos, és jelentés nélkül maradt.
A KuCoin hivatalosan fellebbezést nyújtott be a kanadai Szövetségi Bíróságon, eljárási és tartalmi okokra hivatkozva. A fellebbezés vitatja mind a FINTRAC azon megállapítását, hogy a Peken Global külföldi pénzügyi szolgáltatóként minősül a kanadai törvények szerint, mind a kiszabott büntetés súlyosságát. Egy nyilvános közleményben a KuCoin hangsúlyozta elkötelezettségét a szabályozói megfelelés és az átláthatóság iránt, ugyanakkor a szankciót túlzottnak és büntetés jellegűnek minősítette.
A FINTRAC adatai szerint a közelmúltbeli büntetés teszi ki a hatóság az elmúlt évben kiszabott bírságainak nagy részét, azaz a 23 végrehajtási intézkedés során kiszabott összes büntetés több mint 75 százalékát. Korábbi esetekben a KuCoin több joghatóságban is szembesült végrehajtási intézkedésekkel, beleértve az Ontario Értékpapír Bizottsággal 2023-ban kötött egyezséget, valamint az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériumával kötött külön megegyezést és majdnem 300 millió dolláros bírságot az idei év elején engedély nélküli működés miatt.
A kanadai fellépés hangsúlyozza a világméretű szabályozói ellenőrzés intenzív növekedését a kriptovaluta tőzsdék esetében, különösen a pénzmosás elleni kontrollok és a regisztrációs követelmények tekintetében. Az iparági szereplők és megfelelési szakértők szorosan figyelik a fellebbezés eredményét, mivel egy FINTRAC javára hozott ítélet szigorúbb szabályozói elvárásokat teremthet mind a külföldi, mind a hazai kripto platformok számára.
A piaci megfigyelők megjegyzik, hogy a kanadai és amerikai szabályozók megnövekedett végrehajtási aktivitása, beleértve az elmúlt időszak más nagy tőzsdéi elleni lépéseket, jelentős nyomás alá helyezte a megfelelési rendszereket. Jogi szakértők előrejelzése szerint, ha a KuCoin sikeres fellebbezést nyújt be, az FINTRAC regisztrációs kötelezettségekre vonatkozó értelmezésének felülvizsgálatát ösztönözheti, míg egy helybenhagyott döntés elrettentő erővel bírhat, erősítve a robusztus tranzakciófigyelő rendszerek fontosságát.
A szabályozói vita egy gyors növekedési időszakot követ a kanadai kriptovaluta elfogadásban, ahol a helyi kereskedési volumek és a decentralizált pénzügyi tevékenység jelentősen bővült. Mivel a világ több végrehajtó szerve tovább finomítja a kriptovalutákra vonatkozó szabályokat, a KuCoin fellebbezésének eredménye következményekkel járhat a tőzsdei engedélyezésre, a határokon átnyúló végrehajtási együttműködésre, valamint a digitális eszközpiacok pénzmosás elleni szabványainak fejlődésére.
Hozzászólások (0)