Viðurlög að upphæð 2,25 milljón evra voru lagðar á Aux Cayes Fintech Co., sem starfar undir vörumerkinu OKX, af Hollenska þjóðarbankanum (DNB) fyrir að veita þjónustu tengda rafmyntum í Hollandi án lögbundinnar skráningar samkvæmt Hollenskum lögum gegn peningaþvætti og fjármögnun hryðjuverka (Wwft). Ósamræmi tók til tímabilsins júlí 2023 til ágúst 2024, sem var áður en full innleiðing Evrópusambandsins á regluverki um markaði með rafmyntaeignir (MiCA) gekk í gildi. DNB hóf framkvæmdir til að samræma stafrænar eignapöll til fjármálareglna og draga úr eftirlitsglufum.
Reglugerðir sem Hollandi kynnti snemma árs 2020 kröfðust skráningar gegn peningaþvætti af öllum fyrirtækjum sem veita rafmyntatengda þjónustu innan þeirra lögsögu. Fyrri viðurlög DNB voru meðal annars sekt upp á 2,85 milljón evra á Crypto.com og 4 milljón evra á Kraken vegna svipaðra skráningarbrota. Refsingin sem lagðist á OKX er sú lægsta sem hefur verið lögð á stóran miðlara, sem endurspeglar samstarf og viðgerðaraðgerðir fyrirtækisins, þar á meðal flutning hollenskra notenda til fullskráðs evrópsks aðila sem er í samræmi við MiCA reglugerðir.
Upplýsingar úr fréttatilkynningu DNB sýndu að sektin snerist um eldri skráningarmál sem höfðu verið leyst áður en framkvæmd tilkynningarinnar. Talsmaður OKX sagði að eldri samræmisvandamál fyrirtækisins hefðu verið leyst án áhrif á fjármagn viðskiptavina. DNB viðurkenndi framsækna aðgerðir OKX, þar á meðal notendaflutning og endurskipulagningu reksturs, við að lækka grunnsektina.
Framkvæmdin vísar til almenns þróunar þar sem reglugerðir eru framfylgt afturvirkt í gegnum evrópska rafmyntageirann. Fyrirtæki á mörgum lögsögum mæta aukinni athugun vegna sögulegra samræmisglufa. Evrópueiningar innleiðing MiCA krefst þess að allir stórir rafmyntaveitendur hafi gildar skráningar og uppfylli reglulegar skýrslugerðir og fjármálakröfur. Áhætta af ósamræmi felur í sér auknar sektir, stöðvun á starfsemi og skemmdar á orðspori.
Markaðsaðilar eru hvattir til að endurskoða skráningastöðu og samvinnu við DNB og aðrar evrópskar eftirlitsstofnanir til að tryggja áframhaldandi samræmi. Málið við OKX þjónar sem fordæmi fyrir framkvæmd peningaþvættislaga og MiCA regluverksins. Frekari sektir eða rekstrarhindranir kunna að fylgja fyrir fyrirtæki með óleyst eldri mál, sem undirstrikar mikilvægi snemma aðlögunar að nýjum evrópskum reglum.
Athugasemdir (0)