Útfærsluaðgerð, sem Framkvæmdastofnun fyrir fjármálaviðskipti og skýrslugerð Kanada (FINTRAC) hóf, lagði á Peken Global Limited, sem starfar undir merkinu KuCoin og er staðsett á Seychelleseyjum, sekt upp á 19 milljónir CAD, sem jafngildir um 14 milljónum USD. Sektin var lögð á eftir að FINTRAC komst að þeirri niðurstöðu að miðlarinn hefði ekki skráð sig sem fjármálaþjónustufyrirtæki og vanrækt að skila næstum 3.000 stórum kæru um dulmálsfjármuni frá 2021 til 2024, þar á meðal 33 séuð tilfelli þar sem grunsamlegar viðskipti sem hugsanlega tengdust peningaþvætti eða fjármögnun hryðjuverka fóru ótilkynntar.
KuCoin hefur formlega áfrýjað úrskurðinum til Héraðsdóms Kanada, og byggir áfrýjunin á málsmeðferðar- og málefnalegum rökum. Áfrýjunin dregur í efa bæði þá niðurstöðu að Peken Global teljist til erlends fjármálaþjónustufyrirtækis samkvæmt kanadískum lögum og alvarleika sektarinnar. Í opinberri yfirlýsingu lagði KuCoin áherslu á skuldbindingu gagnvart regluvörslu og gegnsæi, á meðan sektin var lögð fram sem íþyngjandi og refsiverð.
Gögn frá FINTRAC sýna að nýlega lögð sekt stendur fyrir meirihluta sektarstofnunarinnar síðasta árið, og stendur fyrir yfir 75 prósentum af heildarsektum vegna 23 framkvæmdaraðgerða. Á fyrri tímum hefur KuCoin staðið frammi fyrir framkvæmdaraðgerðum í mörgum lögsögum, þar á meðal samningi frá 2023 við Ontario Securities Commission og sérstöku ákæru og sekt nærri 300 milljónum USD við dómsmálaráðuneyti Bandaríkjanna fyrr á þessu ári fyrir óleyfilegt starfsemi.
Kanaðaaðgerðin undirstrikar að aukinn alþjóðlegur eftirlit með skiptafjárlausnum fyrir dulmálsfjármál, sérstaklega varðandi viðvarnir gegn peningaþvætti og skráningarskyldur. Þátttakendur í greininni og eftirlitsmenn fylgjast náið með niðurstöðu áfrýjunarinnar, þar sem niðurstaða í hag FINTRAC gæti sett strangari reglugerðarmarkmið fyrir bæði erlendar og innlendar dulritunargjaldmiðlastöðvar.
Markaðsaðilar benda á að aukin framkvæmdaraðgerð frá kanadískum og bandarískum eftirlitsstofnunum, þar með talið nýlegar aðgerðir gegn öðrum stærstu skiptum, hafi sett reglugerðarramma undir mikinn þrýsting. Lögfræðingar spá því að velgengni KuCoin í áfrýjun gæti hvatt til endurskoðunar á túlkun FINTRAC á skráningarskyldum, meðan staðfest úrskurður gæti þjónað sem viðvörun og styrkt mikilvægi traustra eftirlitskerfa með viðskiptum.
Reglugerðarátök fylgja tímabili hraðrar vextar á vegum dulmálsfjármála í Kanada, þar sem staðbundið viðskiptaálag og virkni í dreifðu fjármálaþjónustu hefur aukist verulega. Þar sem framkvæmdastofnanir um allan heim halda áfram að fínstilla reglur um dulritun, gæti niðurstaða áfrýjunar KuCoin haft áhrif á leyfisveitingu fyrir skipti, samvinnu í þverfaglegum framkvæmdum og þróun viðvarnarkerfa gegn peningaþvætti á mörkuðum fyrir stafræna eign.";
Athugasemdir (0)