La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha ottenuto pronunce di consenso definitive contro l'ex amministratore delegato di Alameda Research Caroline Ellison e contro gli ex dirigenti di FTX Gary Wang e Nishad Singh, imponendo interdizioni da ufficiali e direttori di dieci anni per Ellison e di otto anni per Wang e Singh. Inoltre, tutti e tre dovranno affrontare ingiunzioni comportamentali di cinque anni ai sensi degli ordini SEC, vietando loro di ricoprire ruoli di dirigente o direttore e limitando il coinvolgimento nella gestione di società quotate in borsa.
Le denunce della SEC dettagliano l'uso improprio degli asset dei clienti in FTX e Alameda Research dal 2019 al 2022. Secondo gli ordini, Wang e Singh hanno progettato e implementato il codice software che consente la deviazione dei fondi dei clienti di FTX verso Alameda Research, mentre Ellison, in qualità di CEO di Alameda, avrebbe autorizzato e utilizzato fondi impropri per attività di trading. L'azione di enforcement della SEC sottolinea l'impegno dell'agenzia a ritenere le persone responsabili di violazioni dei doveri fiduciari e dell'uso improprio degli asset degli investitori nel settore degli asset digitali.
Queste pronunce di consenso seguono procedimenti penali che hanno portato a pene significative per figure chiave nel crollo di FTX. L'ex CEO di FTX Sam Bankman-Fried sta scontando una pena di 25 anni, attualmente in appello, mentre Ellison ha testimoniato contro Bankman-Fried nell'ambito di un accordo di patteggiamento che ha ridotto la sua pena a due anni. Wang e Singh hanno anche cooperato con i pubblici ministeri, ricevendo tempo già scontato. Le misure civili della SEC completano le sanzioni penali, mirate a proteggere gli investitori impedendo alle persone sanzionate di ricoprire ruoli di autorità nelle società quotate per i prossimi dieci anni.
Osservatori di mercato osservano che queste azioni potrebbero scoraggiare comportamenti scorretti nell'industria delle criptovalute nel suo complesso e segnalare una maggiore collaborazione tra regolatori civili e penali. L'azione di enforcement della SEC fa parte di una repressione più ampia contro le offerte di titoli non registrate e i guasti operativi nelle piattaforme di criptovalute, a seguito di ordini recenti contro altre piattaforme ed emittenti di asset digitali. Le pronunce sottolineano che i dirigenti nel settore degli asset digitali hanno gli stessi obblighi legali di coloro che operano nei servizi finanziari tradizionali.
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