オランダ中央銀行（DNB）は、オランダにおいてオランダのマネーロンダリング及びテロ資金供与防止法（Wwft）に基づく法的登録なしに暗号資産サービスを提供していた「OKX」ブランドを運営するAux Cayes Fintech Co.に対し、225万ユーロの罰金を科しました。対象期間は2023年7月から2024年8月までで、これは欧州連合の暗号資産市場（MiCA）枠組みの完全実施前のものです。DNBはデジタル資産プラットフォームを確立された金融規制に適合させ、監視上のギャップを減らすための強制措置を開始しました。
2020年初頭にオランダで導入された規制要件により、その管轄内で運営されるすべての暗号企業に対してマネーロンダリング防止の登録が義務付けられました。DNBの以前の執行措置には、Crypto.comに対する285万ユーロ、Krakenに対する400万ユーロの同様の登録違反に関する罰金が含まれています。OKXに科された罰金は主要取引所に対する最も低い金額であり、オランダのユーザーをMiCA規制に準拠した完全登録済みの欧州法人へ移行するなどの協力と是正努力を反映しています。
DNBのプレスリリースによると、この罰金は執行通知前に是正された旧登録問題に対応したものです。OKXのスポークスパーソンは、顧客資金への影響なく旧方針のコンプライアンス問題が解決されたと主張しています。DNBは、ユーザー移行や事業再編成を含むOKXの積極的な措置を認め、罰金の基本額を減額しました。
この執行措置は、欧州の暗号セクター全体で規制基準の遡及適用が進む広範な傾向を示しています。複数の法域で活動する企業は歴史的なコンプライアンスのギャップについて厳しい監視に直面しています。MiCAのEU全体への採用により、すべての主要な暗号資産サービス提供者は有効な登録を保持し、継続的な報告および資本要件を満たす必要があります。不遵守の場合、罰金の増加、現地事業の停止、評判の損失などのリスクがあります。
市場参加者は、DNBおよび他の欧州規制当局との登録状況および関与を見直し、継続的なコンプライアンスを確認することが推奨されます。OKXのケースは、マネーロンダリング防止規則およびMiCA体制の執行の先例となっています。未解決の旧問題を抱える企業には追加の罰金や事業制限が課される可能性があり、新興EU規制基準への早期適合の重要性が強調されています。
コメント (0)