米国証券取引委員会（SEC）は、元 Alameda Research のCEOキャロライン・エリソンと元FTXの幹部ゲイリー・ワンとニシャド・シンに対して最終同意判決を得、エリソンには役員・取締役の地位を10年間、ワンとシンには同8年間の停止を課した。さらに3名はいずれもSECの命令に基づく5年間の行為差止命令が科され、彼らは企業の役員または取締役としての就任を禁じられ、上場企業の経営への関与が制限される。
SECの告訴状の背後には、2019年から2022年にかけてFTXとAlameda Researchの顧客資産の不正利用が詳細に記されている。命令によれば、ワンとシンはFTXの顧客資金をAlameda Researchへ流用するためのソフトウェアコードを設計・実装した。一方、AlamedaのCEOであったエリソンは、流用資金を取引活動に使用・承認したとされる。SECの執行措置は、デジタル資産セクターにおける信託義務の侵犯と投資家資産の不正利用に対して個人を責任追及する同庁の姿勢を強調する。
これらの同意判決は、FTXの崩壊の主要人物に対する重大な判決をもたらした刑事起訴に続くものである。元FTX CEOのサム・バンクマン-フリードは現在控訴中の25年の刑を服しており、一方エリソンは減刑を条件とした合意の一部としてバンクマン-フリードに対して証言し、彼女の刑が2年に減じられた。ワンとシンも検察官と協力し、すでに服役期間を終えている。SECの民事措置は刑事罰を補完し、今後10年間にわたり sanctioned individualsが上場企業の権限ある地位を保持するのを防ぐことで投資家を保護することを狙う。
市場関係者は、これらの動きがより広範な暗号資産業界での不正行為を抑止する可能性があり、民事・刑事規制当局間の協力が強まっていることを示唆している。SECの執行は、他のプラットフォームやデジタル資産発行体に対する最近の命令を受け、未登録の証券提供や取引所の業務上の不全を取り締まるというより広範な取り締まりの一部である。判決は、デジタル資産分野の幹部が従来の金融サービス分野の幹部と同じ法的義務を負うことを強調している。
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