Nałożona została grzywna w wysokości 2,25 miliona euro przez Holenderski Bank Narodowy (DNB) na Aux Cayes Fintech Co., działającą pod marką OKX, za świadczenie usług kryptowalutowych w Holandii bez prawnie wymaganej rejestracji zgodnie z holenderską ustawą o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (Wwft). Okres niezgodności obejmował lipiec 2023 do sierpnia 2024, przed pełnym wdrożeniem unijnych przepisów dotyczących rynków aktywów kryptograficznych (MiCA). DNB podjął działania egzekucyjne, aby dostosować platformy cyfrowych aktywów do obowiązujących regulacji finansowych i zmniejszyć luki w nadzorze.
Wprowadzone na początku 2020 roku wymagania regulacyjne w Holandii nakazywały rejestrację przeciwdziałania praniu pieniędzy dla wszystkich firm kryptowalutowych działających na jej terytorium. Poprzednie działania egzekucyjne DNB obejmowały kary finansowe w wysokości 2,85 miliona euro nałożone na Crypto.com oraz 4 miliony euro na Kraken za podobne naruszenia rejestracyjne. Kara nałożona na OKX stanowi najniższą grzywnę nałożoną na dużą giełdę, odzwierciedlając współpracę i działania naprawcze firmy, w tym migrację holenderskich użytkowników do w pełni licencjonowanego podmiotu europejskiego zgodnego z przepisami MiCA.
Szczegóły z komunikatu prasowego DNB podkreśliły, że kara dotyczyła zaległej kwestii rejestracyjnej, która została skorygowana przed otrzymaniem zawiadomienia o egzekucji. Rzecznik OKX stwierdził, że problemy z zgodnością firmy zostały rozwiązane bez wpływu na środki klientów. DNB uznał proaktywne kroki OKX, w tym migrację użytkowników i restrukturyzację operacyjną, co wpłynęło na zmniejszenie podstawowej kwoty grzywny.
Działania egzekucyjne sygnalizują szerszy trend retrospektywnego stosowania standardów regulacyjnych w całym europejskim sektorze kryptowalut. Firmy działające w wielu jurysdykcjach stoją teraz przed nasilającym się nadzorem dotyczącym historycznych niedociągnięć w zgodności. Ogólnoeuropejskie przyjęcie MiCA będzie wymagało, aby wszyscy znaczący dostawcy usług kryptowalutowych posiadali ważne rejestracje i spełniali bieżące wymogi raportowania oraz kapitałowe. Ryzyka niezgodności obejmują zwiększone kary, zawieszenie działalności lokalnej i utratę reputacji.
Uczestnicy rynku są zachęcani do przeglądu statusów rejestracyjnych oraz kontaktu z DNB i innymi europejskimi regulatorami w celu potwierdzenia bieżącej zgodności. Przypadek OKX stanowi precedens egzekwowania zasad przeciwdziałania praniu pieniędzy i reżimu MiCA. Mogą nastąpić kolejne kary lub ograniczenia operacyjne wobec firm z nierozwiązanymi zaległymi kwestiami, co podkreśla znaczenie wczesnego dostosowania się do rozwijających się europejskich standardów regulacyjnych.
Komentarze (0)