SEC confirma banimentos de diretores de longa duração para ex-executivos da Alameda Research e da FTX

Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) garantiu sentenças finais de consentimento contra a ex-CEO da Alameda Research Caroline Ellison e os ex-executivos da FTX Gary Wang e Nishad Singh, impondo impedimentos para atuar como diretores ou executivos por dez anos para Ellison e oito anos para Wang e Singh; além disso, os três enfrentarão injunções de conduta de cinco anos, conforme ordens da SEC, proibindo-os de ocupar cargos de direção ou executivos e restringindo sua participação na gestão de empresas públicas. As denúncias subjacentes da SEC detalharam o uso indevido de ativos de clientes na FTX e na Alameda Research de 2019 a 2022. Segundo as ordens, Wang e Singh projetaram e implementaram o código de software que permitia desviar fundos de clientes da FTX para a Alameda Research, enquanto Ellison, como CEO da Alameda, supostamente autorizou e utilizou fundos malversados para atividades de negociação. A ação de fiscalização da SEC ressalta o compromisso da agência em responsabilizar indivíduos por violações de deveres fiduciários e uso indevido de ativos de investidores no setor de ativos digitais. Essas sentenças de consentimento seguem processos criminais que resultaram em sentenças significativas para figuras-chave do colapso da FTX. O ex-CEO da FTX Sam Bankman-Fried cumpre uma pena de 25 anos, atualmente em apelação, enquanto Ellison depôs contra Bankman-Fried como parte de um acordo de confissão de culpa que reduziu sua pena para dois anos. Wang e Singh também cooperaram com os promotores, recebendo o tempo já cumprido. As medidas civis da SEC complementam as penalidades criminais, visando proteger os investidores ao impedir que indivíduos sancionados ocupem cargos de autoridade em empresas de capital aberto pela próxima década. Observadores do mercado ressaltam que essas ações podem desestimular condutas inadequadas na indústria mais ampla de criptomoedas e sinalizar maior colaboração entre reguladores civis e criminais. A atuação da SEC faz parte de uma ofensiva mais ampla contra ofertas de valores mobiliários não registradas e falhas operacionais em bolsas de criptomoedas, após ordens recentes contra outras plataformas e emissores de ativos digitais. Os julgamentos enfatizam que executivos no espaço de ativos digitais possuem as mesmas obrigações legais daqueles nos serviços financeiros tradicionais.