Denarna kazen v višini 2,25 milijona evrov je Nizozemska nacionalna banka (DNB) izrekla podjetju Aux Cayes Fintech Co., ki deluje pod blagovno znamko OKX, zaradi zagotavljanja kriptovalutnih storitev na Nizozemskem brez zakonsko zahtevane registracije po Nizozemskem zakonu o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (Wwft). Obdobje neskladnosti je zajemalo julij 2023 do avgust 2024, kar je pred uvedbo popolne uveljavitve okvira Evropske unije za trge s kripto-sredstvi (MiCA). DNB je sprožila izvršilne ukrepe za uskladitev platform digitalnih sredstev z uveljavljenimi finančnimi predpisi in zmanjšanje vrzeli v nadzoru.
Regulatorne zahteve, ki so jih na Nizozemskem uvedli v začetku leta 2020, so zahtevale registracijo proti pranju denarja za vsa kripto podjetja, ki delujejo znotraj njihove pristojnosti. Prejšnji izvršilni ukrepi DNB so vključevali kazni v višini 2,85 milijona evrov proti Crypto.com in 4 milijone evrov proti Kraken za podobne kršitve registracije. Kazen, izrečena OKX, predstavlja najnižjo kazen, izdano večji borzi, kar odraža sodelovanje in prizadevanja za popravo s strani podjetja, vključno s prenosom nizozemskih uporabnikov na popolnoma licencirano evropsko podjetje, ki je skladno s pravili MiCA.
Podrobnosti iz DNB sporočila za javnost so izpostavile, da je kazen obravnavala zapuščinsko registracijsko zadevo, ki je bila odpravljena pred izvršitvenim obvestilom. Govorec OKX je izjavil, da so bile težave z usklajenostjo podjetja rešene brez vpliva na sredstva strank. DNB je priznala proaktivne ukrepe OKX, vključno s prenosom uporabnikov in prestrukturiranjem poslovanja, pri zmanjševanju osnovnega zneska kazni.
Izvršilni ukrep pomeni širši trend retrospektivne uporabe regulativnih standardov v evropskem kripto sektorju. Podjetja, ki delujejo v več jurisdikcijah, se zdaj soočajo z okrepljenim nadzorom glede zgodovinskih vrzeli v usklajenosti. EU-splošna uvedba MiCA bo zahtevala, da vsi pomembni ponudniki kripto storitev imajo veljavne registracije ter izpolnjujejo tekoče zahteve glede poročanja in kapitala. Tveganja neskladnosti vključujejo povečevanje kazni, začasno ustavitev lokalnih dejavnosti in škodo za ugled.
Udeležence na trgu svetujejo, naj pregledajo status registracij in sodelovanje z DNB ter drugimi evropskimi regulatorji za potrditev trajne skladnosti. Primer OKX služi kot precedens za izvrševanje pravil proti pranju denarja in režima MiCA. Dodatne kazni ali operativne omejitve lahko sledijo podjetjem z nerešenimi zapuščinskimi zadevami, kar poudarja pomen zgodnje uskladitve z nastajajočimi regulativnimi standardi EU.
Komentarji (0)