KuCoin, en av vÀrldens största kryptovalutabörser, har formellt överklagat en administrativ böter pÄ 19,6 miljoner kanadensiska dollar som pÄlagts av Kanadas Financial Transactions and Reports Analysis Centre (FINTRAC). Bötern, den största i sitt slag i Kanadas historia, utfÀrdades efter att FINTRAC pÄstÄtt att KuCoins operativa enhet underlÄtit att rapportera nÀstan 3 000 stora virtuella valutatransaktioner överstigande 10 000 kanadensiska dollar, missat att flagga 33 fall av misstÀnkt aktivitet och inte registrerat sig som en Foreign Money Services Business (FMSB) mellan juni 2021 och maj 2024.
I sin överklagan, inlÀmnad till Kanadas federala domstol, bestrider KuCoin regulatorns beskrivning av dess affÀrsmodell. Börsen hÀvdar att den inte uppfyller definitionen av en penningtjÀnstverksamhet enligt kanadensisk lag och menar att bötern Àr oproportionerlig. KuCoins inlaga argumenterar för att dess interna kontroller och efterlevnadsprocesser har utvecklats betydligt sedan den granskade perioden, inklusive förbÀttringar av dess know-your-customer (KYC) och anti-penningtvÀtt (AML) rutiner. Företaget betonar att det frivilligt begrÀnsade tjÀnster i jurisdiktioner dÀr det saknade tydlig registrering och licensiering, i syfte att anpassa verksamheten till lokala regler.
FINTRAC:s rÀttsliga ÄtgÀrd hÀnvisade till brister inom tre viktiga omrÄden: registrering, transaktionsrapportering och rapportering av misstÀnkta transaktioner. Myndigheten pÄstod att KuCoin inte registrerade sig som FMSB nÀr det började erbjuda tjÀnster till kanadensiska invÄnare och att det ignorerade lagstadgade skyldigheter att identifiera och rapportera transaktioner som ansÄgs misstÀnkta. Enligt kanadensisk lag mÄste rapporteringsenheter lÀmna in en enhetsinformationsrapport, rapportera stora kontanta och virtuella valutatransaktioner samt anmÀla misstÀnkta transaktioner, inklusive sÄdana kopplade till olagliga verksamheter som darknet-marknadsplatser eller ransomware-betalningar.
KuCoins överklagan redogör för sÄvÀl processuella som sakliga grunder. PÄ processuell grund hÀvdar börsen att FINTRAC inte gav tillrÀckligt med varsel om dess brister i efterlevnad eller möjlighet att ÄtgÀrda dem innan bötern pÄlades. PÄ saklig grund ifrÄgasÀtter KuCoin metoden som anvÀndes för att identifiera rapporteringspliktiga transaktioner, uppger att det har fört dialog med FINTRAC angÄende tolkning av regler och hÀvdar att eventuella rapporteringsförsummelser var oavsiktliga och sedan dess har rÀttats till.
Ăverklagan följer tidigare regulatoriska och rĂ€ttsliga Ă„tgĂ€rder mot KuCoin globalt. I januari 2024 erkĂ€nde KuCoin sig skyldig i en federal amerikansk domstol till att ha bedrivit en olicensierad penningöverföringsverksamhet och gick med pĂ„ att betala nĂ€ra 300 miljoner dollar i böter och konfiskeringar, inklusive en brottsböter pĂ„ 112,9 miljoner dollar och 184,5 miljoner dollar i konfiskeringar. Den uppgörelsen krĂ€vde att KuCoin implementerar robusta efterlevnadsĂ„tgĂ€rder och förbjöd företaget att betjĂ€na amerikanska kunder i minst tvĂ„ Ă„r. Dessutom reglerade börsen, baserad pĂ„ Seychellerna, relaterade frĂ„gor med USA:s justitiedepartement och Commodity Futures Trading Commission, vilket understryker de pĂ„gĂ„ende grĂ€nsöverskridande regulatoriska riskerna för digitala tillgĂ„ngsplattformar.
Branschobservatörer ser den kanadensiska ÄtgÀrden som en del av en bredare trend av intensifierad tillsyn av kryptovalutatjÀnsteleverantörer. Kanadensiska myndigheter har signalerat striktare efterlevnad under lagen om brottsliga tillgÄngar (penningtvÀtt) och finansiering av terrorism för att anpassa sig till globala standarder. Rekordbötern mot KuCoin understryker FINTRAC:s avsikt att avskrÀcka frÄn bristande efterlevnad och öka transparensen i sektorn. Andra börser har ocksÄ mött kanadensiska rÀttsliga ÄtgÀrder: Shakepay, med bas i Vancouver, bötfÀlldes med 3,5 miljoner kanadensiska dollar Är 2023 för liknande brister i AML-rapportering.
KuCoins juridiska team hÀvdar att en framgÄngsrik överklagan kan skapa ett viktigt prejudikat för klassificeringen av internationella digitala tillgÄngsplattformar under kanadensisk lag. Resultatet kan pÄverka framtida regulatoriska förvÀntningar kring registrering, transaktionsövervakning och rapportering. Observatörer noterar att om domstolen faststÀller FINTRAC:s böter, kan andra utlÀndska börser möta liknande sanktioner om de inte förhandsregistrerar sig som FMSB och implementerar förbÀttrade AML-kontroller.
För intressenter och kunder utgör överklagan ett kritiskt test av Kanadas instÀllning till tillsyn av kryptovalutor. NÀr marknader för digitala tillgÄngar mognar förblir balansen mellan innovation och efterlevnad en central politisk utmaning. KuCoin har lovat att upprÀtthÄlla sin verksamhet under rÀttsprocessen, och bekrÀftar sitt Ätagande för sÀkerhet, anvÀndarskydd och regulatoriskt samarbete. Den federala domstolen vÀntas schemalÀgga en förhandling inom de nÀrmaste mÄnaderna, med ett skriftligt beslut som potentiellt kan forma regleringslandskapet för kryptotjÀnsteleverantörer i Kanada och globalt.
Kommentarer (0)