SEC bekräftar flera års förbud mot styrelseuppdrag för tidigare Alameda- och FTX-chefer

USA:s Securities and Exchange Commission (SEC) säkrade slutgiltiga samtyckesdomar mot tidigare Alameda Researchs VD Caroline Ellison och tidigare FTX-cheferna Gary Wang och Nishad Singh, och införde åtgärder som förbjöd Ellison att inneha befattningar som företagsledare eller styrelseledamot i tio år samt åtta år för Wang och Singh. Dessutom kommer alla tre att omfattas av femåriga uppförandebaserade förelägganden enligt SEC:s beslut, som förbjuder dem från att inneha befattningar som företagsledare eller styrelseledamöter och begränsar deras engagemang i ledningen av börsnoterade bolag.

De underliggande SEC-anklagelserna detaljerade missbruket av kundtillgångar hos FTX och Alameda Research från 2019 till 2022. Enligt besluten designade och implementerade Wang och Singh programvarukoden som möjliggjorde omdirigering av FTX:s kundmedel till Alameda Research, medan Ellison, som VD för Alameda, enligt uppgift godkände och använde missbrukade medel för handelsaktiviteter. SEC:s tillsynsåtgärd understryker myndighetens åtagande att hålla personer ansvariga för fiduciära skyldigheter och missbruk av investerarnas tillgångar inom den digitala tillgångssektorn.

Dessa samtyckesdomar följer kriminalrättsliga förfaranden som resulterade i betydande straff för nyckelfigurerna i FTX-kollapsen. Den tidigare FTX-VD:n Sam Bankman-Fried avtjänar ett 25-årigt fängelsestraff, för närvarande under överklagande, medan Ellison vittnade mot Bankman-Fried som en del av ett förlikningsavtal som sänkte hennes straff till två år. Wang och Singh samarbetade också med åklagarna, och har avtjänat sin tid. SEC:s civilrättsliga åtgärder kompletterar de straffrättsliga sanktionerna och syftar till att skydda investerare genom att förhindra att sanktionerade personer inneha befattningar i börsnoterade bolag under det kommande decenniet.

Marknadsobservationer noterar att dessa åtgärder kan avskräcka missförhållanden i den bredare kryptovalutaindustrin och signalera ökat samarbete mellan civil- och straffrättsliga tillsynsmyndigheter. SEC:s tillsynsarbete är en del av en bredare insats mot oregistrerade värdepapperserbjudanden och operativa misslyckanden hos kryptobörser, i kölvattnet av nyligen utfärdade beslut mot andra plattformar och utfärdare av digitala tillgångar. Besluten betonar att företagsledare inom den digitala tillgångssektorn har samma rättsliga skyldigheter som de inom traditionella finanstjänster.