SEC ยืนยันการห้ามดำรงตำแหน่งกรรมการเป็นระยะเวลาหลายปีสำหรับอดีตผู้บริหารของ Alameda Research และ FTX

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้รับคำสั่งยินยอมสุดท้ายกับ Caroline Ellison อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Alameda Research และ Gary Wang กับ Nishad Singh อดีตผู้บริหารของ FTX โดยกำหนดห้ามดำรงตำแหน่งผู้บริหารและกรรมการเป็นระยะเวลา 10 ปีสำหรับ Ellison และ 8 ปีสำหรับ Wang และ Singh นอกจากนี้ ทั้งสามคนจะต้องเผชิญกับคำสั่งห้ามปฏิบัติหน้าที่ทางพฤติกรรมเป็นเวลา 5 ปี ตามคำสั่งของ SEC ซึ่งห้ามพวกเขาดำรงตำแหน่งผู้บริหารบริษัทหรือตำแหน่งกรรมการ และจำกัดการมีส่วนร่วมในการบริหารบริษัทมหาชน

คำฟ้องของ SEC ที่อยู่เบื้องหลังระบุถึงการใช้งานทรัพย์สินของลูกค้าของ FTX และ Alameda Research ตั้งแต่ปี 2019 ถึง 2022 ตามคำสั่ง Wang และ Singh ได้ออกแบบและดำเนินการรหัสซอฟต์แวร์ที่อนุญาตให้เงินทุนของลูกค้า FTX ถูกเปลี่ยนเส้นทางไปยัง Alameda Research ในขณะที่ Ellison ในฐานะ CEO ของ Alameda ถูกกล่าวหาว่าอนุมัติและใช้งานเงินทุนที่ถูกยักยอกเพื่อกิจกรรมการซื้อขาย การดำเนินการบังคับใช้ของ SEC เน้นย้ำถึงความมุ่งมั่นของหน่วยงานในการถือบุคคลรับผิดชอบต่อการละเมิดหน้าที่ fiduciary และการใช้งานทรัพย์สินของนักลงทุนในภาคสินทรัพย์ดิจิทัล

คำพิพากษายินยอมเหล่านี้เป็นผลสืบเนื่องจากการดำเนินคดีอาญาที่ส่งผลให้ปรากฏโทษหนักต่อบุคคลสำคัญในการล่มละลายของ FTX อดีต CEO ของ FTX Sam Bankman-Fried กำลังรับโทษจำคุก 25 ปี และอยู่ระหว่างการอุทธรณ์ ในขณะที่ Ellison ให้การเป็นพยานต่อ Bankman-Fried ตามข้อตกลงสารภาพที่ลดโทษเธอเหลือสองปี Wang และ Singh ก็ร่วมมือกับอัยการ และได้รับเวลาที่รับใช้ไปแล้ว มาตรการทางแพ่งของ SEC เสริมบทลงโทษทางอาญา โดยมีเป้าหมายเพื่อปกป้องนักลงทุนโดยไม่ให้บุคคลที่ได้รับการลงโทษดำรงตำแหน่งผู้บริหารหรือตำแหน่งกรรมการในบริษัทมหาชนเป็นเวลากว่า 10 ปี

ผู้สังเกตการณ์ตลาดระบุว่า การดำเนินการเหล่านี้อาจยับยั้งการประพฤติมิชอบในอุตสาหกรรมคริปโตโดยรวม และสื่อถึงความร่วมมือที่เพิ่มขึ้นระหว่างผู้กำกับดูแลฝ่ายพลเรือนกับฝ่ายอาญา การบังคับใช้ของ SEC เป็นส่วนหนึ่งของการปราบปรามการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้จดทะเบียนและความล้มเหลวในการดำเนินงานของแพลตฟอร์มคริปโต ตามคำสั่งล่าสุดที่ออกกับแพลตฟอร์มอื่น ๆ และผู้ออกสกุลเงินดิจิทัล คำตัดสินนี้ย้ำว่า ผู้บริหารในพื้นที่สินทรัพย์ดิจิทัลมีภาระหน้าที่ทางกฎหมายเทียบเท่ากับผู้ให้บริการการเงินแบบดั้งเดิม