ตลาดซื้อขายคริปโต OKX ถูกปรับ 2.6 ล้านดอลลาร์ในเนเธอร์แลนด์ฐานไม่ลงทะเบียนกับธนาคารแห่งชาติเนเธอร์แลนด์

ธนาคารแห่งประเทศเนเธอร์แลนด์ (DNB) ได้เรียกเก็บค่าปรับจำนวน 2.25 ล้านยูโรจาก Aux Cayes Fintech Co. ซึ่งดำเนินงานภายใต้ชื่อแบรนด์ OKX เนื่องจากให้บริการสกุลเงินดิจิทัลในประเทศเนเธอร์แลนด์โดยไม่ได้ลงทะเบียนตามกฎหมายที่กำหนดไว้ภายใต้พระราชบัญญัติต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการระดมทุนสนับสนุนการก่อการร้ายของเนเธอร์แลนด์ (Wwft) ระยะเวลาการไม่ปฏิบัติตามครอบคลุมตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2023 ถึงสิงหาคม 2024 ซึ่งเกิดขึ้นก่อนการนำกรอบงานตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลของสหภาพยุโรป (MiCA) มาใช้เต็มรูปแบบ DNB ได้ดำเนินการบังคับใช้เพื่อปรับแพลตฟอร์มสินทรัพย์ดิจิทัลให้สอดคล้องกับกฎระเบียบทางการเงินที่มีอยู่และลดช่องว่างในการควบคุมดูแล

ข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เนเธอร์แลนด์ได้แนะนำในช่วงต้นปี 2020 กำหนดให้บริษัทสกุลเงินดิจิทัลทั้งหมดที่ดำเนินการภายในเขตอำนาจต้องลงทะเบียนต่อต้านการฟอกเงิน การดำเนินการบังคับใช้ที่ผ่านมาโดย DNB รวมถึงการปรับเงิน 2.85 ล้านยูโรต่อ Crypto.com และ 4 ล้านยูโรต่อ Kraken สำหรับการละเมิดการลงทะเบียนในลักษณะเดียวกัน ค่าปรับที่กำหนดแก่ OKX เป็นค่าปรับต่ำสุดที่ออกให้กับตลาดแลกเปลี่ยนหลัก ซึ่งสะท้อนถึงความร่วมมือและความพยายามในการแก้ไขของบริษัท รวมถึงการย้ายผู้ใช้เนเธอร์แลนด์ไปยังองค์กรยุโรปที่ได้รับใบอนุญาตอย่างเต็มรูปแบบและสอดคล้องกับกฎระเบียบ MiCA

รายละเอียดจากแถลงการณ์ข่าวของ DNB เน้นว่าค่าปรับนี้เป็นการแก้ไขปัญหาการลงทะเบียนที่ค้างอยู่ซึ่งได้รับการแก้ไขก่อนการแจ้งเตือนการบังคับใช้ โฆษกของ OKX ยืนยันว่าปัญหาการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ย้อนหลังของบริษัทได้รับการแก้ไขโดยไม่มีผลกระทบต่อเงินทุนของลูกค้า DNB รับทราบถึงก้าวหน้าที่เป็นเชิงรุกของ OKX รวมถึงการย้ายผู้ใช้และการปรับโครงสร้างการดำเนินงานในการลดจำนวนค่าปรับพื้นฐาน

การดำเนินการบังคับใช้นี้แสดงถึงแนวโน้มที่กว้างขึ้นของการประยุกต์ใช้มาตรฐานกฎระเบียบย้อนหลังผ่านภาคส่วนสกุลเงินดิจิทัลในยุโรป บริษัทที่ดำเนินงานในหลายเขตอำนาจศาลเผชิญกับการตรวจสอบเข้มงวดขึ้นเกี่ยวกับช่องว่างในการปฏิบัติตามข้อกำหนดในอดีต การนำ MiCA มาใช้ทั่วสหภาพยุโรปจะกำหนดให้ผู้ให้บริการสกุลเงินดิจิทัลที่มีความสำคัญทั้งหมดต้องมีการลงทะเบียนที่ถูกต้องและปฏิบัติตามข้อกำหนดในการรายงานและหลักประกันอย่างต่อเนื่อง ความเสี่ยงจากการไม่ปฏิบัติตามรวมถึงค่าปรับที่เพิ่มขึ้น การระงับการดำเนินงานในท้องถิ่น และความเสียหายต่อชื่อเสียง

ผู้เข้าร่วมตลาดได้รับคำแนะนำให้ทบทวนสถานะการลงทะเบียนและการมีปฏิสัมพันธ์กับ DNB และหน่วยงานกำกับดูแลยุโรปอื่น ๆ เพื่อยืนยันการปฏิบัติตามอย่างต่อเนื่อง กรณี OKX เป็นบรรทัดฐานสำหรับการบังคับใช้กฎต่อต้านการฟอกเงินและระบอบ MiCA อาจมีการปรับเพิ่มหรือข้อจำกัดในการดำเนินงานเพิ่มเติมสำหรับบริษัทที่ยังมีปัญหาเรื่องปฏิบัติตามในอดีต เสริมสร้างความสำคัญของการปรับตัวให้สอดคล้องกับมาตรฐานกฎระเบียบของสหภาพยุโรปที่กำลังเกิดขึ้นตั้งแต่เนิ่น ๆ