Vào ngày 22 tháng 8 năm 2025, Trung tâm Báo cáo và Phân tích Giao dịch Úc (AUSTRAC) đã ban hành chỉ thị yêu cầu chi nhánh địa phương của sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu Binance thuê một kiểm toán viên độc lập cho chương trình chống rửa tiền (AML) và chống tài trợ khủng bố (CTF) của mình. Quyết định này xuất phát từ đánh giá của AUSTRAC, trong đó xác định các thiếu sót về quản trị, năng lực giới hạn trong việc giám sát độc lập và số lượng nhân sự tuân thủ tại địa phương không đủ.
AUSTRAC đã nêu lên những lo ngại về phạm vi các cuộc đánh giá nội bộ, lưu ý rằng các lĩnh vực quan trọng như giám sát giao dịch, thẩm định khách hàng và báo cáo quản lý thiếu sự xác nhận chặt chẽ từ bên thứ ba. Cơ quan quản lý cho biết việc bổ nhiệm một kiểm toán viên bên ngoài là cần thiết để đảm bảo rằng khung AML/CTF của Binance Australia đáp ứng các kỳ vọng về rủi ro quốc gia và các tiêu chuẩn quốc tế. Điều này phù hợp với các biện pháp thực thi gần đây nhằm vào các nền tảng tài sản kỹ thuật số trên toàn thế giới, nhấn mạnh tầm quan trọng của các cơ chế tuân thủ nghiêm ngặt.
Giám đốc điều hành của Binance Australia, ông Matt Poblocki, đã công nhận quyết định của cơ quan quản lý trong một tuyên bố chính thức, khẳng định cam kết của công ty trong việc tăng cường tính minh bạch và các biện pháp kiểm soát. Ông nhấn mạnh rằng cuộc kiểm toán sẽ tập trung vào việc củng cố chính sách, quy trình và đào tạo nhân viên nhằm giảm thiểu các rủi ro tiềm ẩn liên quan đến khối lượng giao dịch lớn và các chuyển khoản xuyên biên giới. Trước đó, sàn giao dịch đã từng bị kiểm tra về các cáo buộc phân loại sai khách hàng bán lẻ và kể từ đó đã tiến hành cải tổ nội bộ để phù hợp với các yêu cầu quy định.
Cuộc kiểm toán bên ngoài dự kiến sẽ bao gồm một đánh giá toàn diện về các thủ tục tiếp nhận khách hàng của Binance Australia, giám sát giao dịch liên tục, sàng lọc các biện pháp trừng phạt và các cơ chế báo cáo hoạt động đáng ngờ. AUSTRAC sẽ xem xét các kết quả kiểm toán và có thể áp đặt các yêu cầu bổ sung dựa trên các khoảng trống đã được xác định. Các nhà quan sát trong ngành coi đây là một thử thách quan trọng đối với các sàn giao dịch toàn cầu hoạt động dưới nhiều chế độ quy định khác nhau.
Chỉ thị này củng cố lập trường chủ động của Australia đối với việc điều chỉnh tài chính số, bao gồm các yêu cầu cấp phép, tham vấn công khai về phân loại token và hợp tác với các tổ chức quốc tế để chống lại tài chính phi pháp. Khi việc áp dụng tiền điện tử ngày càng gia tăng, các cơ quan quản lý đang ưu tiên các biện pháp nhằm bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ người tiêu dùng khỏi các tội phạm tài chính.
Bình luận (0)