Một hành động thực thi do Trung tâm Phân tích Giao dịch và Báo cáo Tài chính Canada (FINTRAC) khởi xướng đã áp đặt mức phạt 19 triệu đô la Canada, tương đương khoảng 14 triệu đô la Mỹ, lên công ty Peken Global Limited có trụ sở tại Seychelles, hoạt động dưới thương hiệu KuCoin. Mức phạt được áp đặt sau khi FINTRAC kết luận rằng sàn giao dịch này đã không đăng ký là một doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ và không báo cáo gần 3.000 giao dịch tiền điện tử lớn từ năm 2021 đến năm 2024, bao gồm 33 trường hợp giao dịch đáng ngờ có thể liên quan đến rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố nhưng không được báo cáo.
KuCoin đã chính thức kháng cáo quyết định này lên Tòa án Liên bang Canada, viện dẫn các cơ sở thủ tục và nội dung. Vụ kháng cáo thách thức cả kết luận rằng Peken Global đủ điều kiện là một doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ nước ngoài theo luật Canada và mức phạt nghiêm trọng. Qua một tuyên bố công khai, KuCoin nhấn mạnh cam kết tuân thủ quy định và minh bạch trong khi cho rằng hình phạt là quá mức và mang tính trừng phạt.
Dữ liệu của FINTRAC cho thấy mức phạt gần đây đại diện cho phần lớn các khoản tiền phạt của cơ quan này trong năm qua, chiếm hơn 75 phần trăm tổng số tiền phạt được áp dụng trong 23 hành động thực thi. Trong các vụ án trước đây, KuCoin đã đối mặt với các biện pháp thực thi trên nhiều khu vực pháp lý, bao gồm một thỏa thuận năm 2023 với Ủy ban Chứng khoán Ontario và một thỏa thuận và khoản tiền phạt gần 300 triệu đô la Mỹ với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đầu năm nay vì hoạt động không có giấy phép.
Hành động của Canada nhấn mạnh sự gia tăng giám sát quy định toàn cầu đối với các sàn giao dịch tiền điện tử, đặc biệt là về kiểm soát chống rửa tiền và yêu cầu đăng ký. Các nhà tham gia ngành và nhân viên tuân thủ đang theo dõi sát sao kết quả của vụ kháng cáo, vì một phán quyết có lợi cho FINTRAC có thể thiết lập kỳ vọng quản lý chặt chẽ hơn đối với cả nền tảng crypto nước ngoài và trong nước.
Các nhà quan sát thị trường nhận định rằng hoạt động thực thi tăng cường từ các cơ quan quản lý Canada và Hoa Kỳ, bao gồm các hành động gần đây chống lại các sàn giao dịch lớn khác, đã đặt các khuôn khổ tuân thủ dưới áp lực đáng kể. Các chuyên gia pháp lý dự đoán rằng nếu KuCoin kháng cáo thành công, điều này có thể thúc đẩy việc sửa đổi cách hiểu của FINTRAC về nghĩa vụ đăng ký, trong khi một quyết định được duy trì có thể đóng vai trò răn đe, củng cố tầm quan trọng của các hệ thống giám sát giao dịch mạnh mẽ.
Cuộc tranh chấp quy định này diễn ra trong bối cảnh sự tăng trưởng nhanh chóng của việc áp dụng tiền điện tử tại Canada, với khối lượng giao dịch địa phương và hoạt động tài chính phi tập trung mở rộng đáng kể. Khi các cơ quan thực thi trên toàn cầu tiếp tục hoàn thiện các quy định chuyên biệt về crypto, kết quả của vụ kháng cáo KuCoin có thể có ảnh hưởng đến việc cấp phép sàn giao dịch, hợp tác thực thi xuyên biên giới và sự phát triển các tiêu chuẩn chống rửa tiền trong thị trường tài sản kỹ thuật số.
.
Bình luận (0)