Một khoản phạt 2,25 triệu euro đã được Ngân hàng Quốc gia Hà Lan (DNB) áp dụng đối với Aux Cayes Fintech Co., hoạt động dưới tên thương hiệu OKX, vì cung cấp dịch vụ tiền điện tử tại Hà Lan mà không đăng ký hợp pháp theo Luật Chống Rửa Tiền và Chống Tài Trợ Khủng Bố của Hà Lan (Wwft). Thời gian vi phạm kéo dài từ tháng 7 năm 2023 đến tháng 8 năm 2024, trước khi khuôn khổ Thị trường Tài sản Kỹ thuật số của Liên minh Châu Âu (MiCA) được triển khai đầy đủ. DNB đã khởi xướng các hành động thực thi nhằm đồng bộ các nền tảng tài sản kỹ thuật số với quy định tài chính hiện hành và giảm thiểu các khoảng trống trong giám sát.
Các yêu cầu pháp lý được Hà Lan ban hành đầu năm 2020 đã bắt buộc đăng ký chống rửa tiền đối với tất cả các công ty tiền điện tử hoạt động trong phạm vi quyền tài phán của nước này. Các biện pháp thực thi trước đó của DNB bao gồm phạt 2,85 triệu euro đối với Crypto.com và 4 triệu euro đối với Kraken vì vi phạm đăng ký tương tự. Hình phạt áp đặt lên OKX là mức phạt thấp nhất đối với một sàn giao dịch lớn, phản ánh sự hợp tác và các nỗ lực khắc phục của công ty, bao gồm việc chuyển người dùng Hà Lan sang một thực thể châu Âu được cấp phép đầy đủ và tuân thủ các quy định MiCA.
Chi tiết từ thông cáo báo chí của DNB nhấn mạnh rằng khoản phạt xử lý một vấn đề đăng ký mang tính chất di sản đã được khắc phục trước khi có thông báo thực thi. Một phát ngôn viên của OKX khẳng định rằng các vấn đề tuân thủ di sản của công ty đã được giải quyết mà không ảnh hưởng đến quỹ của khách hàng. DNB đã thừa nhận các bước chủ động của OKX, bao gồm việc chuyển người dùng và tái cấu trúc hoạt động, giúp giảm mức phạt cơ bản.
Hành động thực thi này báo hiệu một xu hướng rộng lớn hơn về việc áp dụng hồi tố các tiêu chuẩn quy định trong toàn bộ lĩnh vực tiền điện tử châu Âu. Các công ty hoạt động ở nhiều khu vực pháp lý hiện đang phải chịu sự giám sát chặt chẽ hơn đối với những khoảng trống tuân thủ trong quá khứ. Việc áp dụng MiCA trên toàn EU sẽ yêu cầu tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tiền điện tử quan trọng phải có đăng ký hợp lệ và tuân thủ các yêu cầu báo cáo, vốn lưu động liên tục. Rủi ro không tuân thủ bao gồm phạt tăng nặng, đình chỉ hoạt động địa phương và thiệt hại về uy tín.
Người tham gia thị trường được khuyến nghị rà soát trạng thái đăng ký và tương tác với DNB cùng các cơ quan quản lý châu Âu khác để xác nhận tuân thủ liên tục. Vụ việc OKX là tiền lệ cho việc thực thi các quy tắc chống rửa tiền và chế độ MiCA. Các khoản phạt bổ sung hoặc các hạn chế hoạt động có thể tiếp tục xảy ra đối với các công ty có vấn đề di sản chưa được giải quyết, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc đồng bộ sớm với các tiêu chuẩn pháp lý mới nổi của EU.
Bình luận (0)