Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã đạt được các bản án đồng thuận cuối cùng đối với cựu CEO Alameda Research Caroline Ellison và các cựu giám đốc điều hành FTX Gary Wang và Nishad Singh, áp đặt lệnh cấm giữ chức vụ giám đốc và điều hành trong mười năm cho Ellison và tám năm cho Wang và Singh. Thêm vào đó, cả ba sẽ phải đối mặt với các lệnh cấm dựa trên hành vi kéo dài năm năm theo các lệnh của SEC, ngăn họ đảm nhận vai trò là cán bộ hoặc giám đốc công ty và hạn chế tham gia quản lý các công ty đại chúng.
Các đơn kiện căn cứ của SEC đã chi tiết việc lạm dụng tài sản của khách hàng tại FTX và Alameda Research từ năm 2019 đến năm 2022. Theo các lệnh, Wang và Singh đã thiết kế và triển khai mã phần mềm cho phép chuyển hướng quỹ khách hàng của FTX sang Alameda Research, trong khi Ellison, với vai trò CEO của Alameda, được cho là đã phê duyệt và sử dụng quỹ bị chiếm đoạt cho các hoạt động giao dịch. Các biện pháp thực thi của SEC nhấn mạnh cam kết của cơ quan này trong việc buộc các cá nhân chịu trách nhiệm trước các vi phạm nghĩa vụ tín nhiệm và việc lạm dụng tài sản của nhà đầu tư trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số.
Các bản án đồng thuận này được thực hiện sau các vụ truy tố hình sự nhằm vào các nhân vật chủ chốt trong vụ sụp đổ của FTX và đã đưa ra các mức án đáng kể. Cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried đang thụ án 25 năm tù, hiện đang kháng cáo, trong khi Ellison đã làm chứng chống lại Bankman-Fried theo một thỏa thuận nhận tội đã giảm án cho cô xuống hai năm. Wang và Singh cũng hợp tác với các công tố viên và được xem là đã thụ đúng thời hạn hình phạt. Các biện pháp dân sự của SEC bổ sung cho các hình phạt hình sự, nhằm bảo vệ nhà đầu tư bằng cách ngăn các cá nhân bị xử phạt nắm giữ các vị trí có quyền lực tại các công ty đại chúng trong thập kỷ tới.
Các nhà quan sát thị trường cho rằng những hành động này có thể ngăn chặn hành vi sai trái trong ngành tiền mã hóa rộng lớn hơn và cho thấy sự phối hợp chặt chẽ hơn giữa các cơ quan quản lý dân sự và hình sự. Việc thực thi của SEC là một phần của chiến dịch thắt chặt hơn đối với các đợt phát hành chứng khoán chưa đăng ký và các sai lệch vận hành tại các sàn giao dịch tiền mã hóa, sau các lệnh gần đây đối với các nền tảng khác và các nhà phát hành tài sản kỹ thuật số. Các bản án nhấn mạnh rằng các giám đốc điều hành trong không gian tài sản kỹ thuật số cũng có nghĩa vụ pháp lý tương tự như những người làm việc trong các dịch vụ tài chính truyền thống.
Bình luận (0)