荷兰国家银行（DNB）对以OKX品牌运营的Aux Cayes Fintech公司处以225万欧元罚款，原因是在荷兰提供加密货币服务时未根据荷兰反洗钱和反恐怖融资法（Wwft）进行法律要求的注册。违规期限涵盖2023年7月至2024年8月，早于欧盟加密资产市场框架（MiCA）全面实施。DNB启动执法行动，以使数字资产平台符合既定金融监管要求，减少监管漏洞。
荷兰于2020年初引入的监管要求，强制所有在其管辖区内运营的加密公司进行反洗钱注册。DNB之前的执法行动包括对Crypto.com处以285万欧元罚款，对Kraken处以400万欧元罚款，原因均为类似注册违规。对OKX的处罚是对主要交易所中最低的罚款，反映出公司在合作及整改方面的努力，包括将荷兰用户迁移至符合MiCA规定的全牌照欧洲实体。
DNB新闻稿中的细节强调，该罚款涉及一项在执法通告前已纠正的遗留注册问题。OKX发言人表示，公司遗留的合规问题已解决，且未对客户资金产生影响。DNB认可OKX采取的主动措施，包括用户迁移和运营重组，从而减轻了罚款基数。
此次执法行动表明欧洲加密行业监管标准追溯适用的更广泛趋势。活跃于多个司法辖区的公司面临对历史合规缺口加剧的审查。MiCA在全欧盟的采用将要求所有重要的加密服务提供商持有有效注册并满足持续的报告和资本要求。不合规的风险包括加重罚款、暂停本地运营及声誉损害。
市场参与者被建议审查注册状态及与DNB和其他欧洲监管机构的互动，以确认持续合规性。OKX案件为反洗钱规则和MiCA制度的执法树立了先例。未解决遗留问题的公司可能面临额外罚款或运营限制，强调了尽早与新兴欧盟监管标准对齐的重要性。
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