KuCoin，作为全球最大的加密货币交易所之一，已正式对加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）所施加的1960万加元行政罚款提出上诉。这项罚款是加拿大历史上同类罚款中最高的，因FINTRAC指控KuCoin的运营实体未能报告近3000笔超过1万加元的大额虚拟货币交易，未能标记33起可疑活动，且在2021年6月至2024年5月期间未注册为外国货币服务业务（FMSB）。
KuCoin在向加拿大联邦法院提交的上诉中，对监管机构对其商业模式的定性提出异议。交易所辩称，根据加拿大法律，其不符合货币服务业务的定义，并主张罚款不成比例。KuCoin的申诉指出，其内部控制和合规流程自审查期以来已显著改进，包括加强了客户身份识别（KYC）和反洗钱（AML）程序。公司强调，已主动限制在未获得明确注册和许可的司法管辖区提供服务，旨在使运营符合当地法规。
FINTRAC的执法行动指出三个关键领域的违规：注册、交易报告和可疑交易报告。该机构称，KuCoin在开始向加拿大居民提供服务时未登记为FMSB，并忽视了识别和报告被视为可疑交易的法定义务。根据加拿大法律，报告实体必须提交实体信息报告，报告大额现金和虚拟货币交易，并提交包括与暗网市场或勒索软件支付相关的可疑交易报告。
KuCoin的上诉既提出程序性也提出实质性理由。在程序方面，交易所声称FINTRAC未充分通知其合规缺陷，也未提供在施加罚款前进行补救的机会。在实质方面，KuCoin质疑识别应报告交易所采用的方法，称其已就解释性问题与FINTRAC进行了沟通，并断言任何报告遗漏均属无意，且已得到纠正。
此次上诉是在KuCoin先前全球范围内面临监管和执法行动之后提出的。2024年1月，KuCoin在美国联邦法院认罪，承认经营无牌货币传输业务，并同意支付近3亿美元罚款和没收财产，其中包括1.129亿美元刑事罚金和1.845亿美元没收财产。该和解要求KuCoin实施严格的合规措施，并禁止其在至少两年内为美国客户提供服务。此外，总部位于塞舌尔的交易所还与美国司法部和商品期货交易委员会解决了相关事项，突显数字资产平台面临的持续跨境监管风险。
业内观察人士认为，加拿大的执法行动反映出对加密货币服务提供商加大审查力度的更广泛趋势。加拿大当局已表示将根据《犯罪收益（洗钱）和恐怖分子资金筹集法》加强执法，以符合全球标准。对KuCoin创纪录的罚款凸显了FINTRAC威慑违规行为和提升行业透明度的意图。其他交易所也遭遇了加拿大监管：总部位于温哥华的Shakepay因类似的反洗钱报告违规，2023年被罚款350万加元。
KuCoin的法律团队认为，成功的上诉可能为国际数字资产平台在加拿大法律下的分类奠定重要先例。结果可能影响未来关于注册、交易监控和报告的监管预期。观察人士指出，如果法院维持FINTRAC的罚款，其他海外交易所可能面临类似制裁，除非他们预先获得FMSB注册并实施加强的反洗钱控制。
对于利益相关者和客户而言，此次上诉是对加拿大加密货币监管方式的关键考验。随着数字资产市场的成熟，创新与合规之间的平衡仍是核心政策挑战。KuCoin承诺在司法程序期间维持运营，重申其对安全、用户保护和监管合作的承诺。联邦法院预计将在未来数月安排听证，书面裁决可能塑造加拿大及其他地区加密服务提供商的监管格局。
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