加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）发起的执法行动对总部位于塞舌尔、以KuCoin品牌运营的Peken Global Limited处以1900万加拿大元（约合1400万美元）的罚款。FINTRAC认定该交易所未能注册为货币服务业务，并未报告2021年至2024年间近3000笔大型加密货币交易，其中包括33笔涉嫌与洗钱或恐怖融资相关的可疑交易未被报告。
KuCoin已正式向加拿大联邦法院提起上诉，理由包括程序和实质方面的异议。上诉质疑Peken Global是否符合加拿大法律中外国货币服务业务的定义及罚款的严厉程度。KuCoin通过公开声明强调其对合规和透明度的承诺，同时将该处罚描述为过度和惩罚性。
FINTRAC数据显示，近期罚款占该机构过去一年内23次执法行动中超过75%的罚款总额。在以往案例中，KuCoin曾在多个司法管辖区面临执法，包括2023年与安大略证券委员会达成和解，以及今年早些时候因无牌运营向美国司法部认罪并支付近3亿美元罚款。
加拿大的执法行动凸显了全球对加密货币交易所，特别是在反洗钱控制和注册要求方面日益加剧的监管审查。业内人士和合规官密切关注上诉结果，因为若判决支持FINTRAC，将为境内外加密平台设定更严格的监管预期。
市场观察人士指出，加拿大和美国监管机构的加强执法，包括针对其他主要交易所的近期行动，给合规框架带来了相当大的压力。法律专家预测，KuCoin若上诉成功，可能促使FINTRAC对注册义务的解读进行修订；若维持原判，则可能起到威慑作用，强调完善交易监控系统的重要性。
此次监管争议发生在加密货币在加拿大迅速普及的时期，本地交易量和去中心化金融活动显著增长。随着全球执法机构持续完善针对加密领域的监管规定，KuCoin上诉的结果可能影响交易所许可、跨境执法合作以及数字资产市场反洗钱标准的发展。
评论 (0)