美国证券交易委员会（SEC）对前阿拉米达研究公司首席执行官卡罗琳·埃里森以及前FTX高管盖瑞·王和尼沙德·辛格，作出最终同意判决，对埃里森处以十年的高管与董事职务禁令，对王和辛格处以八年的禁令。此外，三人还将根据SEC命令面临为期五年的行为禁令，禁止他们担任公司高管或董事，并限制参与上市公司管理。
相关的SEC指控显示，2019年至2022年间FTX与阿拉米达研究公司滥用客户资产。根据命令，王和辛格设计并实施了允许将FTX客户资金转移至阿拉米达研究公司的软件代码，而埃里森作为阿拉米达的首席执行官，涉嫌授权并使用挪用资金进行交易活动。SEC的执法行动凸显了该机构对在数字资产领域中违反受托义务和挪用投资者资产的个人追究责任的承诺。
这些同意判决是在对FTX崩溃关键人物的刑事起诉之后作出的，导致了显著的判决结果。前FTX首席执行官山姆·班克曼-弗里德正在服刑25年，尚在上诉阶段；而埃里森作为认罪协议的一部分出庭作证，使她的刑期降至两年。王和辛格也与检察官合作，已服完各自的刑期。SEC的民事措施与刑事处罚相辅相成，旨在通过阻止被判的人在未来十年内担任上市公司高管来保护投资者。
市场观察人士指出，这些行动可能抑制整个加密货币行业的不当行为，并表明民事与刑事监管机构之间的合作正在加强。SEC的执法行动是对未注册证券发行和加密货币交易所运营失败的更广泛打击的一部分，紧随对其他平台及数字资产发行方的最新命令。判决强调，数字资产领域的高管承担着与传统金融服务领域同样的法律义务。
评论 (0)