荷蘭國家銀行（DNB）對以OKX品牌運營的Aux Cayes Fintech Co.處以225萬歐元罰款，原因是其在荷蘭提供加密貨幣服務時，未按照荷蘭反洗錢和反恐怖主義融資法（Wwft）的法律要求完成註冊。該違規期間涵蓋2023年7月至2024年8月，早於歐盟加密資產市場框架（MiCA）全面實施。DNB採取執法行動，以使數字資產平台符合既定金融法規，並減少監管漏洞。
荷蘭於2020年初引入的監管要求，規定所有在其管轄範圍內運營的加密公司必須完成反洗錢註冊。此前，DNB對Crypto.com處以285萬歐元罰款，對Kraken處以400萬歐元罰款，皆因類似的註冊違規行為。對OKX處以的罰款是針對主要交易所中罰款最低的，反映了該公司在合作與糾正措施上的努力，包括將荷蘭用戶遷移到符合MiCA規定的全牌照歐洲實體。
DNB新聞稿中指出，該罰款涉及一宗在執法通知前已被糾正的舊有註冊問題。OKX發言人表示，公司已解決舊有合規問題，對客戶資金未有影響。DNB肯定了OKX積極主動的措施，包括用戶遷移和業務重組，降低了罰款基數。
此次執法行動顯示了整個歐洲加密行業追溯適用監管標準的趨勢。活躍於多地區的公司現面臨對歷史合規漏洞的加強審查。MiCA在全歐盟的採用將要求所有重要加密服務提供者持有有效註冊，並滿足持續報告及資本要求。不合規風險包括罰款加重、本地業務暫停及聲譽損害。
市場參與者被建議審查註冊狀況，並與DNB及其他歐洲監管機構保持接觸，以確保持續合規。OKX案例為反洗錢規則和MiCA制度執法樹立了先例。對於未解決舊有問題的企業，可能會有進一步罰款或運營限制，強調及早與新興歐盟監管標準保持一致的重要性。
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