加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）展開了一項執法行動，對設於塞舌爾、以KuCoin品牌運營的Peken Global Limited處以1,900萬加元罰款，約合1,400萬美元。該罰款是在FINTRAC認定該交易所未能以貨幣服務業務註冊，且忽略報告2021年至2024年間近3,000筆大型加密貨幣交易，其中包括33次可能與洗錢或恐怖主義融資相關的可疑交易未被報告後施加的。
KuCoin已正式就此決定向加拿大聯邦法院提出上訴，理由包括程序和實質方面。該上訴挑戰了Peken Global根據加拿大法律是否屬於外國貨幣服務業務的認定及罰款的嚴重性。KuCoin通過公開聲明強調其對合規及透明度的承諾，同時將此處罰描述為過度及懲罰性。
FINTRAC數據顯示，近期罰款佔該機構過去一年內罰款總額的75%以上，涉及23項執法行動。在以往案例中，KuCoin也在多個司法管轄區面臨執法措施，包括2023年與安大略證券委員會達成和解，以及今年早些時候與美國司法部就無牌經營達成近3億美元的認罪及罰款協議。
此加拿大的執法行動凸顯了全球對加密貨幣交易所日益加強的監管審查，尤其是關於反洗錢控制及註冊要求。業內人士及合規官密切關注上訴結果，因為如FINTRAC勝訴，將可能為國內外加密平台設定更嚴格的監管標準。
市場觀察者指出，加拿大及美國監管機構包括對其他大型交易所的近期行動，使合規框架承受不小壓力。法律專家預測，若KuCoin成功上訴，可能促使FINTRAC對註冊義務的詮釋進行修訂；反之，若決定維持，將具威懾力，強化交易監控系統的重要性。
此次監管爭議出現於加拿大加密貨幣採用迅速成長期，本地交易量及去中心化金融活動顯著擴大。隨著全球執法機構持續完善針對加密的專門規範，KuCoin上訴結果或將對交易所許可、跨境執法合作及數字資產市場內反洗錢標準的演變產生影響。
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