美國證券交易委員會確認對前 Alameda、FTX 高管的長期董事禁令

美國證券交易委員會（SEC）就前阿拉米達研究公司（Alameda Research）CEO 卡洛琳·艾莉森及前FTX高管 加里·王及 尼沙德·辛格 作出最終同意判決，對艾莉森施以十年高管及董事職位禁令，對加里·王及尼沙德·辛格各八年；此外，三人亦根據SEC命令面對五年的以行為為基礎的禁制令，禁止他們在公司擔任高級職員或董事，並限制其參與上市公司治理。根據命令，王及辛格設計並實施了允許將FTX客戶資金轉移至阿拉米達研究公司的軟件代碼；而艾莉森身為阿拉米達的首席執行官，涉嫌授權並使用挪用資金進行交易。SEC的執法行動凸顯該機構在數字資產領域違反信託義務及濫用投資者資產之個人要負責任的承諾。這些同意判決是在對FTX崩潰中關鍵人物的刑事起訴之後作出，結果造成重大判決。前FTX CEO 山姆·班克曼-弗里德正服刑25年，目前待上訴；而艾莉森作為認罪協議的一部分向班克曼-弗里德作證，使她的刑期降至兩年。加里·王及尼沙德·辛格亦與檢方合作，已服完羈押時間。SEC的民事措施補充了刑事處罰，旨在透過在未來十年內禁止被判決的人在上市公司擔任主管職務，從而保護投資者。市場觀察人士表示，這些行動可能抑制更廣泛的加密貨幣行業不當行為，並顯示民事與刑事監管機構之間的協作加強。SEC的執法行動是對未註冊證券發行及加密貨幣交易所運營失敗的廣泛打擊的一部分，此前對其他平台及數字資產發行人發布了命令。判決強調，數字資產領域的高管承擔的法律義務與傳統金融服務相同。