KuCoin，作为全球最大的加密货币交易所之一，已正式对加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）所施加的1960万加元行政罚款提出上诉。这一罚款是加拿大历史上同类罚款中最高的，源于FINTRAC指控KuCoin的运营实体未能报告近3000笔超过1万加元的大额虚拟货币交易，未能报告33起可疑活动，并且在2021年6月至2024年5月期间未注册为外国货币服务业务（FMSB）。
在提交给加拿大联邦法院的上诉书中，KuCoin质疑监管机构对其商业模式的定性。该交易所辩称其业务不符合加拿大法律下货币服务业务的定义，并主张罚款不成比例。KuCoin在申述中指出，自审查期以来，其内部控制和合规流程已显著改进，包括加强“了解你的客户”（KYC）和反洗钱（AML）程序。公司强调，为符合当地法规，已主动限制在缺乏明确注册和许可的司法管辖区的服务。
FINTRAC的执法行动指出三大关键领域的失败：注册、交易报告和可疑交易报告。该机构指控KuCoin在向加拿大居民提供服务时未注册为FMSB，且未履行法定义务识别和报告被视为可疑的交易。根据加拿大法律，报告实体必须提交实体信息报告，报告大额现金和虚拟货币交易，并提交可疑交易报告，包括涉及黑暗网市场或勒索软件支付的交易。
KuCoin的上诉提出了程序和实质性两个方面的理由。在程序方面，该交易所声称FINTRAC未能就合规缺陷提供充分通知或给予纠正机会即施加罚款。在实质方面，KuCoin质疑用以识别应报告交易的方法，称其曾就解释性问题与FINTRAC沟通，并断言任何报告遗漏均为无意，且事后已予以纠正。
此次上诉紧随KuCoin此前在全球范围内所面临的监管和执法行动。2024年1月，KuCoin在美国联邦法院认罪，承认运营未授权货币传输业务，并同意支付近3亿美元罚款和没收款项，其中包括1.129亿美元刑事罚款及1.845亿美元没收款。该和解协议要求KuCoin实施严格的合规措施，并禁止其至少两年内向美国客户提供服务。此外，总部位于塞舌尔的交易所还与美国司法部和商品期货交易委员会达成相关和解，凸显数字资产平台面临的跨境监管风险。
业内观察人士认为，加拿大的此项行动是对加密货币服务提供商加强监管的更大趋势的一部分。加拿大当局已表示，将根据《犯罪收益（洗钱）和恐怖融资法》加强执法力度，以符合全球标准。KuCoin创纪录的罚款彰显了FINTRAC遏制违规行为、提升行业透明度的决心。其他交易所也遭遇了加拿大的执法措施：总部位于温哥华的Shakepay因类似的反洗钱报告失误，于2023年被罚350万加元。
KuCoin的法律团队认为，成功的上诉可能为国际数字资产平台在加拿大法律下的分类树立重要先例。此判决可能影响未来对注册、交易监控和报告的监管期望。观察者指出，如果法院维持FINTRAC的罚款，其他海外交易所除非事先获得FMSB注册并实施加强的反洗钱控制，否则可能面临类似制裁。
对利益相关者和客户而言，此次上诉是加拿大加密货币监管方法的重要考验。随着数字资产市场的成熟，创新与合规之间的平衡仍是核心政策挑战。KuCoin承诺将在司法程序期间继续运营，重申其对安全、用户保护和监管合作的承诺。联邦法院预计将在未来数月内安排听证，书面裁决可能塑造加拿大乃至全球加密货币服务提供商的监管格局。
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