美国证券交易委员会（SEC）对前 Alameda Research 首席执行官 Caroline Ellison 与前 FTX 高管 Gary Wang 和 Nishad Singh 取得最终同意判决，分别对 Ellison 施以十年的高管与董事职务禁令，对 Wang 与 Singh 施以八年的高管与董事职务禁令。此外，三人还将根据 SEC 的命令面临五年的行为禁令，禁止他们担任上市公司高管或董事，并限制他们参与上市公司治理。
SEC 的指控文件揭示了自 2019 年至 2022 年间 FTX 与 Alameda Research 客户资产的滥用。根据命令，Wang 与 Singh 设计并实现了软件代码，使 FTX 客户资金能够被转移至 Alameda Research，而作为 Alameda 的首席执行官的 Ellison 据称授权并使用挪用资金进行交易活动。SEC 的执法行动强调该机构致力于追究在数字资产领域违反受托义务和挪用投资者资产的个人责任。
这些同意判决是在对 FTX 崩溃关键人物的刑事起诉之后作出的。前 FTX 首席执行官 Sam Bankman-Fried 正在服刑 25 年，现正处于上诉阶段，而 Ellison 作为认罪协议的一部分出庭作证，使她的刑期降至两年。Wang 与 Singh 也与检察官合作，已服刑时间。SEC 的民事措施与刑事惩罚相辅相成，旨在通过在未来十年内防止被制裁的个人在上市公司担任高管来保护投资者。
市场观察人士指出，这些行动可能遏制更广泛的加密货币行业的违规行为，并传递出民事与刑事监管机构加强合作的信号。SEC 的执法行动是对未注册证券发行及加密交易所运营失灵的更广泛打击的一部分，继对其他平台及数字资产发行人发布的最近命令之后。这些判决强调，数字资产领域的高管承担着与传统金融服务相同的法律义务。
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