荷蘭中央銀行（DNB）對以OKX品牌運營的Aux Cayes Fintech Co.處以225萬歐元罰款，原因是該公司在荷蘭提供加密貨幣服務，未按照荷蘭《反洗錢及反恐怖主義融資法》（Wwft）要求進行合法註冊。違規期間涵蓋2023年7月至2024年8月，早於歐盟《加密資產市場框架》（MiCA）全面實施前。DNB採取執法行動，以使數字資產平台符合既定金融法規，並減少監管漏洞。
荷蘭於2020年初引入的監管要求，規定所有在其管轄範圍內運營的加密貨幣公司必須進行反洗錢註冊。此前DNB對Crypto.com處以285萬歐元罰款，對Kraken處以400萬歐元罰款，均因類似的註冊違規行為。對OKX的罰款為主要交易所中最低，反映出該公司合作與整改的努力，包括將荷蘭用戶遷移至符合MiCA規定的歐洲全牌照實體。
DNB新聞稿中指出，此次罰款針對的為已在執法通知發布前糾正的歷史註冊問題。OKX發言人表示，公司已解決歷史合規問題，且不影響客戶資金。DNB承認OKX採取了包括用戶遷移及業務重組在內的積極措施，因此降低了罰款基數。
此次執法行動標誌著歐洲加密貨幣行業對監管標準追溯應用的趨勢。多地區運營的公司正面臨對歷史合規漏洞的加強審查。MiCA在歐盟範圍內的推行將要求所有重要的加密服務提供商持有有效註冊，並滿足持續的報告及資本要求。不合規風險包括罰款升高、當地業務暫停及聲譽受損。
市場參與者被建議審查註冊狀態並與DNB及其他歐洲監管機構保持溝通，以確認持續合規。OKX案件成為反洗錢規則及MiCA制度執法的先例。對於尚未解決歷史問題的公司，可能面臨額外罰款或業務限制，強調及早與新興歐盟監管標準對齊的重要性。
評論 (0)