加拿大金融交易與報告分析中心（FINTRAC）啟動的執法行動對位於塞舌爾、以KuCoin品牌運營的Peken Global Limited處以1,900萬加元（約合1,400萬美元）罰款。該罰款是在FINTRAC認為該交易所未能註冊為貨幣服務業務，且未報告2021年至2024年期間近3,000筆大型加密貨幣交易，其中包括33起可能與洗錢或恐怖分子資金籌集相關的可疑交易未被報告的情況後作出的。
KuCoin已正式向加拿大聯邦法院提出上訴，理由包括程序和實質問題。該上訴質疑Peken Global根據加拿大法律是否構成外國貨幣服務業務的裁定以及罰款的嚴重性。KuCoin通過公開聲明強調其對合規和透明度的承諾，並稱該處罰過於嚴苛且具有懲罰性。
FINTRAC數據顯示，近期罰款佔該機構過去一年罰款總額的大部分，覆蓋23項執法行動罰款總額的75%以上。此前案例中，KuCoin在多個司法管轄區面臨執法措施，包括2023年與安大略證券委員會達成的和解，以及今年早些時候因無牌經營與美國司法部達成的近3億美元罰款和認罪協議。
此次加拿大行動凸顯了全球對加密貨幣交易所的監管日益嚴格，特別是在反洗錢管控和註冊要求方面。行業參與者及合規官密切關注此次上訴結果，因支持FINTRAC的裁決可能為國內外加密平台建立更嚴格的監管期望。
市場觀察人士指出，加拿大及美國監管機構包括近期針對其他主要交易所的執法行動，已令合規體系承受巨大壓力。法律專家預測，若KuCoin成功上訴，可能促使FINTRAC對註冊義務的解釋進行修訂；反之若裁決維持，則可能成為威懾，加強健全交易監控系統的重要性。
該監管爭議發生在加拿大加密貨幣接受度快速增長期間，本地交易量及去中心化金融活動均大幅擴展。隨著全球執法機構持續完善針對加密貨幣的監管規範，KuCoin上訴結果或將對交易所牌照、跨境執法合作及數位資產市場中的反洗錢標準演進產生深遠影響。
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