美國證券交易委員會（SEC）對前阿拉米達研究公司（Alameda Research）CEO 卡羅琳·埃利森與前 FTX 高管蓋瑞·王與尼沙德·辛格作出最終同意判決，分別對埃利森施以十年的高管與董事職務禁令，對王與辛格施以八年的禁令。此外，根據 SEC 的命令，三人還將面臨五年的以行為為基礎的禁制令，禁止他們擔任公司高階主管或董事，並限制其參與上市公司的治理。
根據這些命令，蓋瑞·王與尼沙德·辛格設計並實施了使 FTX 客戶資金轉移至 Alameda Research 的軟體程式碼，而埃利森作為 Alameda 的執行長，據稱授權並使用挪用資金進行交易活動。SEC 的執法行動凸顯該機構對於追究在數位資產領域中違反受託義務與濫用投資者資產之個人的決心。
這些同意判決是在針對 FTX 崩潰事件中的關鍵人物所進行的刑事起訴之後作出，前 FTX 執行長山姆·班克曼-佛里德目前服刑 25 年，正在上訴中；而埃利森作為認罪協議的一部分出庭，該協議使她的刑期減至兩年。蓋瑞·王與尼沙德·辛格也與檢察官合作，並以服刑時間折抵。SEC 的民事措施與刑事處罰相互補充，旨在透過阻止被處罰者在未來十年內於上市公司擔任高層職務，來保護投資者。
市場觀察人士指出，這些行動可能對整個加密貨幣產業的不當行為起到遏制作用，並顯示民事與刑事監管機構之間的協作將更加緊密。SEC 的執法行動是打擊未註冊證券發行與加密交易所營運失敗的更廣泛行動的一部分，這是在近期針對其他平台與數位資產發行人發布命令之後的舉措。這些判決強調，數位資產領域的高管在法律義務上與傳統金融服務領域的高管同等。
評論 (0)